SEC оштрафувала недіючого оператора обміну Bitcoin на 68 000 доларів

Оператора двох неліцензованих бірж цифрових валют зобов’язали виплатити понад 68 000 доларів США після тривалого розслідування Комісією з цінних паперів і бірж США (SEC), головним регулятором у сфері цінних паперів країни.

Ітан Бернсайд був єдиним власником і оператором BTC Trading Corp, материнської компанії платформ BTCT Co і Глобальна біржа Litecoin (LTC Global) із серпня 2012 року до припинення торгівлі та діяльності на рахунку в жовтні 2013 року. Сума, яку заплатить Бернсайд, дорівнює всім прибуткам, які він отримав від бірж, на додаток до штрафу.

Бернсайд співпрацював із розслідуванням SEC і погодився врегулювати справу, сплативши 58 307,07 доларів США в якості відшкодування та відсотків до винесення рішення, а також штраф у розмірі 10 000 доларів США. Йому також заборонено працювати в індустрії цінних паперів протягом двох років, після чого він зможе повторно подати заявку на ведення бізнесу в цьому секторі.

SEC стверджувала, що BTCT Co мала 7959 зареєстрованих облікових записів і здійснила приблизно 366 490 угод, а LTC Global мала 2655 облікових записів і обробила близько 60 496 угод. Крім того, 52 емітенти уклали контракти на лістинг своїх акцій з LTC Global, а 69 емітентів уклали контракти на лістинг з BTCT Co.

У поданні зазначено:

«Жоден з емітентів не зареєстрував клас цінних паперів у Комісії згідно із Законом про біржі, і жоден з емітентів не зареєстрував пропозицію цінних паперів у Комісії відповідно до Закону про цінні папери».

Емітенти сплатили 11 450 LTC і 210 BTC комісій за лістинг відповідно.

На момент запуску LTC Global 1 LTC коштував 0,02 долара порівняно з 3,62 долара на момент публікації. Коли BTCT Co запустила кілька місяців потому, ціна Bitcoin становила 12,56 доларів США, що є значно нижчою ціною, ніж сьогоднішні 365 доларів США.

У документі SEC зазначено, що Бернсайд співпрацював із розслідуванням, допомагаючи перекладати дані та залучаючи експертів з фінансового аудиту для формування звітів.

Заява юристів

Бернсайда у справі представляла юридична фірма Юридична група Angeli Ungar з Портленда, штат Орегон, які після висновку опублікували заяву, в якій говорилося, що вони та їхній клієнт задоволені тим, що SEC схвалила угоду.

У цій заяві йдеться, що Бернсайд повідомив Анджелі Ангара, щойно дізнався про розслідування, і заявив про свій намір зробити все можливе, щоб захистити користувачів веб-сайту BTC Trading. Він також підтвердив, що він повністю співпрацював з SEC.

«Протягом розслідування Бернсайд повністю співпрацював зі співробітниками Комісії, надаючи ранню та суттєву допомогу. Він був доступний для співробітників Комісії на Request ... і він залучив експертів з фінансового аудиту для допомоги у створенні та форматуванні звітів, щоб дати співробітникам можливість швидко з’ясувати масштаби та роботу його підприємств. Зусилля Бернсайда сприяли розслідуванню співробітників із застосуванням нової Технології».

Відтоді як SEC почало розслідування, додали в ньому, транзакції на основі біткойнів набувають все більшого значення в основних фінансових, політичних і регуляторних дискусіях про віртуальні валюти. Бернсайд «оцінив можливість» поділитися своїм розумінням Bitcoin з SEC, незважаючи на очевидні труднощі розслідування.

Незареєстровані біржі

Відповідно до Подання SEC, ці дві компанії були «незареєстрованими онлайн-біржами цінних паперів у віртуальній валюті та брокерами-дилерами», які продавали та торгували акціями компаній, що займаються цифровою валютою, використовуючи лише Bitcoin та Litecoin.

BTC Trading Corp зареєстрована в Белізі та є власником як LTC Global, так і BTCT Co, жодна з яких не була юридичною особою та не була зареєстрована в SEC у будь-якій якості.

Також згадувалося про Litecoin бізнес Бернсайда LTC Mining, в якому він продав акції з липня по вересень 2012 року.

«Будь-якій особі чи групі було дозволено відкривати обліковий запис і отримувати доступ до послуг веб-сайтів після заповнення онлайн-реєстраційної форми. Єдиною інформацією, необхідною для реєстрації, була дійсна адреса електронної пошти, яка дозволяла користувачам кожного веб-сайту підтримувати певний рівень анонімності. Реєстрація була безкоштовною. Після реєстрації користувачі могли переглядати історію свого облікового запису та баланс онлайн», – йдеться в заяві.

Крім того, у заяві Бернсайда звинувачували в тому, що він закликав користувачів форуму Bitcoin Talk зареєструватися в сервісі.

Проба дії

SEC вже деякий час переслідував біржі цифрових валют та інвестиційні платформи, які не зареєструвалися або не дотримуються Закону про біржі цінних паперів 1934 року.

Агентство призупинено торгівлю Imogo Mobile Technologies Corp на початку 2014 року, а в a незабутній обмін електронною поштою заявили, що розслідують власника біржі MPEx Мірчу Попеску щодо продажу популярного сайту азартних ігор SatoshiDICE за понад 11,5 мільйонів доларів США в Bitcoin.

SEC попередження інвестора у травні 2014 року попередив, що інвестиції в біткоіни мають «підвищений ризик шахрайства» і становили ризик недосвідченим інвесторам, які поспішають освоїти передові технології. А попереднє попередження попередив інвесторів про потенційні схеми Понці та інші інвестиційні афери, а окремий бюлетень Управління регулювання фінансової індустрії (FINRA) попередило «Bitcoin: більш ніж BIT ».

Навіть якщо інвестиційні платформи не є відвертим шахрайством, зазначається в попередженнях, їх неліцензійний характер означає, що їхні оператори не виконують суворих вимог щодо Повідомлення, чистого капіталу чи доходу, яким «традиційні» інвестиційні компанії повинні відповідати, щоб вести бізнес.

SEC зображення через Вікіпедію