SEC оштрафовала несуществующего оператора Bitcoin -биржи на 68 000 долларов

Оператору двух нелицензированных бирж цифровых валют было предписано выплатить более 68 000 долларов США после длительного расследования, проведенного Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC), главным регулятором рынка ценных бумаг в стране.

Итан Бернсайд был единственным владельцем и оператором BTC Trading Corp, материнской компании платформ BTCT Co и Глобальная биржа Litecoin (LTC Global) с августа 2012 года до прекращения торговли и активности по счету в октябре 2013 года. Сумма, которую заплатит Бернсайд, равняется всей прибыли, которую он получил от обмена, в дополнение к штрафу.

Бернсайд сотрудничал с расследованием SEC и согласился урегулировать дело, заплатив $58 307,07 в качестве возврата незаконно полученного дохода и процентов до вынесения судебного решения, а также штраф в размере $10 000. Ему также запрещено работать в сфере ценных бумаг в течение двух лет, после чего он сможет повторно подать заявку на ведение бизнеса в этом секторе.

SEC заявила, что у BTCT Co было 7959 зарегистрированных счетов и было проведено около 366 490 сделок, в то время как у LTC Global было 2655 счетов и было обработано около 60 496 сделок. Кроме того, 52 эмитента заключили контракты на листинг своих акций с LTC Global, в то время как 69 эмитентов заключили контракты на листинг с BTCT Co.

В документе говорится:

«Ни один из эмитентов не зарегистрировал класс ценных бумаг в Комиссии в соответствии с Законом о биржах, и ни один из эмитентов не зарегистрировал предложение ценных бумаг в Комиссии в соответствии с Законом о ценных бумагах».

Эмитенты заплатили 11 450 LTC и 210 BTC в качестве листинговых сборов соответственно.

На момент запуска LTC Global 1 LTC стоил $0,02 по сравнению с $3,62 на момент публикации. Когда BTCT Co был запущен несколько месяцев спустя, цена Bitcoin составляла $12,56, что существенно ниже сегодняшних $365.

В документах SEC указано, что Burnside сотрудничала с расследованием, помогая переводить данные и привлекая экспертов по финансовому аудиту для составления отчетов.

Заявление адвокатов

Бернсайд был представлен в этом деле юридической фирмойЮридическая группа Angeli Ungarиз Портленда, штат Орегон, которые после заключения соглашения выступили с заявлением, в котором заявили, что они и их клиент удовлетворены тем, что SEC одобрила урегулирование.

В заявлении говорилось, что Бернсайд сообщил об этом Анджели Унгару, как только узнал о расследовании, и заявил о своем намерении сделать все возможное для защиты пользователей веб-сайта BTC Trading. Также было повторено, что он полностью сотрудничал с SEC.

«На протяжении всего расследования Бернсайд полностью сотрудничал с сотрудниками Комиссии, оказывая своевременную и существенную помощь. Он был доступен для сотрудников Комиссии по Request ... и привлек экспертов по финансовому аудиту для оказания помощи в составлении и форматировании отчетов, чтобы позволить сотрудникам быстро оценить масштаб и деятельность его предприятий. Усилия Бернсайда облегчили расследование сотрудников, связанное с новой Технологии».

С начала расследования SEC, добавили в нем, транзакции на основе биткоинов стали все более заметными в основных финансовых, политических и нормативных дискуссиях о виртуальных валютах. Бернсайд «оценил возможность» поделиться своим пониманием Bitcoin с SEC, несмотря на очевидные трудности расследования.

Незарегистрированные биржи

СогласноПодача документов в SEC, эти две компании были «незарегистрированными, онлайн, биржами ценных бумаг, деноминированных в виртуальной валюте, и брокерско-дилерскими компаниями», которые продавали и торговали акциями компаний, работающих с цифровой валютой, используя только Bitcoin и Litecoin.

Компания BTC Trading Corp зарегистрирована в Белизе и является владельцем компаний LTC Global и BTCT Co, ни одна из которых не была зарегистрирована в качестве юридического лица или в SEC в каком-либо качестве.

Также упоминался бизнес Бернсайда по добыче Litecoin LTC Mining, акции которого он продавал в период с июля по сентябрь 2012 года.

«Любому лицу или группе разрешалось открыть учетную запись и получить доступ к услугам веб-сайтов после заполнения регистрационной формы онлайн. Единственной информацией, необходимой для регистрации, был действительный адрес электронной почты, что позволяло пользователям каждого веб-сайта поддерживать определенный уровень анонимности. Регистрация была бесплатной. После регистрации пользователи могли просматривать историю своего счета и баланс онлайн», — говорится в его заявлении.

Кроме того, в иске Бернсайд обвиняется в склонении пользователей форума Bitcoin Talk к регистрации в сервисе.

Пробный вариант действия

SEC уже некоторое времяпреследовалбиржи цифровых валют и инвестиционные платформы, которые не зарегистрировались или не соблюдают Закон о биржах ценных бумаг 1934 года.

Агентствоприостановленная торговляImogo Mobile Technologies Corp в начале 2014 года, а впамятный обмен электронными письмами заявила, что расследует деятельность владельца биржи MPEx Мирчи Попеску в связи с продажей популярного сайта азартных игр SatoshiDICE за более чем 11,5 млн долларов в Bitcoin.

SEC-комиссиипредупреждение инвесторав мае 2014 года предупредил, что инвестиции в биткоины имеют «повышенный риск мошенничества» ипредставляло рискнеопытным инвесторам, спешащим освоить передовые технологии.предыдущее предупреждениепредостерег инвесторов от потенциальных схем Понци и других инвестиционных мошенничеств, в то время какотдельный бюллетень Управление по регулированию финансовой отрасли (FINRA) предупредило: «Bitcoin: более чем BIT ».

В предупреждениях говорится, что даже если инвестиционные платформы не являются откровенным мошенничеством, их нелицензированный характер означает, что их операторы не выполняют строгие требования к Раскрытие информации, чистой стоимости активов или доходам, которые «традиционные» инвестиционные компании обязаны соблюдать для ведения бизнеса.

Изображение SECчерез Википедию