La SEC multa con 68.000 dólares a un operador de intercambio de Bitcoin que ya no funciona

El operador de dos casas de cambio de moneda digital sin licencia ha recibido la orden de pagar más de 68.000 dólares tras una larga investigación por parte de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), el principal regulador de valores del país.

Ethan Burnside era el único propietario y operador de BTC Trading Corp, empresa matriz de plataformas Compañía BTCT y Intercambio global de Litecoin (LTC Global) desde agosto de 2012 hasta que cesó la actividad comercial y de la cuenta en octubre de 2013. La cantidad que Burnside pagará es igual a todas las ganancias que obtuvo de los intercambios, además de la multa.

Burnside cooperó con la investigación de la SEC y acordó resolver el caso pagando 58.307,07 dólares en concepto de restitución de ganancias ilícitas e intereses previos a la sentencia, además de una multa de 10.000 dólares. También se le prohíbe trabajar en el sector de valores durante dos años, tras los cuales podrá volver a solicitar el acceso a la actividad empresarial en dicho sector.

La SEC afirmó que BTCT Co. contaba con 7959 cuentas registradas y había ejecutado aproximadamente 366 490 operaciones, mientras que LTC Global contaba con 2655 cuentas y procesó alrededor de 60 496 operaciones. Además, 52 emisores firmaron contratos para cotizar sus acciones con LTC Global, mientras que 69 emisores firmaron contratos para cotizar con BTCT Co.

El documento dice:

"Ninguno de los emisores registró una clase de valores ante la Comisión de conformidad con la Ley de Intercambio, y ninguno de los emisores registró una oferta de valores ante la Comisión de conformidad con la Ley de Valores".

Los emisores pagaron 11.450 LTC y 210 BTC en tarifas de cotización, respectivamente.

Cuando se lanzó LTC Global, 1 LTC valía $0,02, comparado con $3,62 al cierre de esta edición. Cuando BTCT Co. se lanzó unos meses después, el precio de Bitcoin era de $12,56, un precio sustancialmente inferior a los $365 actuales.

La presentación ante la SEC indicó que Burnside cooperó con su investigación, ayudando a traducir datos y contratando expertos en auditoría financiera para elaborar informes.

Declaración de los abogados

Burnside estuvo representado en el caso por el bufete de abogadosGrupo Legal Angeli Ungarde Portland, Oregon, quienes emitieron una declaración después de la conclusión diciendo que ellos y su cliente estaban complacidos de que la SEC hubiera aprobado el acuerdo.

En dicho comunicado, Burnside informó a Angeli Ungar en cuanto se enteró de la investigación y manifestó su intención de hacer todo lo posible para proteger a los usuarios del sitio web de BTC Trading. También reiteró su plena cooperación con la SEC.

A lo largo de la investigación, Burnside cooperó plenamente con el personal de la Comisión, brindándole asistencia temprana y sustancial. Se puso a disposición del personal de la Comisión cuando Request ... y contrató a expertos en auditoría financiera para que le ayudaran en la generación y el formato de los informes, lo que permitió al personal determinar rápidamente el alcance y el funcionamiento de sus empresas. La labor de Burnside facilitó la investigación del personal sobre una Tecnología emergente.

Desde que comenzó la investigación de la SEC, añadió, las transacciones basadas en bitcoin han cobrado cada vez mayor relevancia en el debate financiero, político y regulatorio sobre las monedas virtuales. Burnside agradeció la oportunidad de compartir su conocimiento sobre Bitcoin con la SEC a pesar del evidente desafío de la investigación.

Intercambios no registrados

Según elPresentación ante la SECLas dos empresas eran "bolsas de valores y corredores-distribuidores denominados en moneda virtual, no registrados y en línea" que vendían y negociaban acciones de empresas de moneda digital utilizando únicamente Bitcoin y Litecoin.

BTC Trading Corp está registrada en Belice y es propietaria de LTC Global y BTCT Co, ninguna de las cuales era una entidad incorporada o registrada ante la SEC en ninguna capacidad.

También se mencionó el negocio de minería de Litecoin de Burnside, LTC Mining, en el que vendió acciones entre julio y septiembre de 2012.

"Cualquier individuo o grupo podía abrir una cuenta y acceder a los servicios de los sitios web después de completar un formulario de registro en línea. La única información requerida para el registro era una dirección de correo electrónico válida, lo que permitía a los usuarios de cada sitio web mantener un cierto nivel de anonimato. El registro era gratuito. Una vez registrados, los usuarios podían ver el historial y el saldo de su cuenta en línea", se lee en el expediente.

Además, la presentación acusó a Burnside de solicitar a los usuarios del foro Bitcoin Talk que se inscribieran en el servicio.

Juicio de acción

La SEC lleva ya algún tiempoestado persiguiendointercambios de moneda digital y plataformas de inversión que no se han registrado o no han cumplido con la Ley de Intercambio de Valores de 1934.

La agenciacomercio suspendidode Imogo Mobile Technologies Corp a principios de 2014, y en unintercambio de correos electrónicos memorable dijo que estaba investigando al propietario del exchange MPEx, Mircea Popescu, por la venta del popular sitio de juegos de azar SatoshiDICE por más de $ 11,5 millones en Bitcoin.

Una SECalerta para inversoresEn mayo de 2014 advirtió que las inversiones basadas en bitcoin tenían un "mayor riesgo de fraude" ysuponía un riesgoA los inversores inexpertos que se apresuran a adoptar tecnologías de vanguardia.advertencia previaadvirtió a los inversores sobre posibles esquemas Ponzi y otras estafas de inversión, mientras que unboletín separado La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) advirtió: "Bitcoin: más que un BIT riesgoso".

Incluso si las plataformas de inversión no son estafas absolutas, sugirieron las advertencias, su naturaleza sin licencia significa que sus operadores no cumplen con los estrictos requisitos de Aviso legal, patrimonio neto o ingresos que las empresas de inversión "tradicionales" debían cumplir para poder hacer negocios.

Imagen de la SECvía Wikipedia