Mga multa ng SEC sa Nawalang Bitcoin Exchange Operator na $68,000

Ang operator ng dalawang walang lisensyang digital currency exchange ay inutusang magbayad ng higit sa $68,000 pagkatapos ng mahabang imbestigasyon ng US Securities and Exchange Commission (SEC), ang nangungunang securities regulator ng bansa.

Si Ethan Burnside ang nag-iisang may-ari at operator ng BTC Trading Corp, parent company ng mga platform BTCT Co at Litecoin Global Exchange (LTC Global) mula Agosto 2012 hanggang sa tumigil ang pangangalakal at aktibidad ng account noong Oktubre 2013. Ang halagang babayaran ni Burnside ay katumbas ng lahat ng kita na kanyang ginawa mula sa mga palitan, bilang karagdagan sa multa.

Nakipagtulungan si Burnside sa imbestigasyon ng SEC at sumang-ayon na ayusin ang kaso sa pamamagitan ng pagbabayad ng $58,307.07 bilang disgorgement at interes bago ang paghatol, kasama ang multang $10,000. Pinagbawalan din siyang magtrabaho sa industriya ng securities sa loob ng dalawang taon, pagkatapos nito ay maaari na siyang muling mag-aplay upang magsagawa ng negosyo sa sektor.

Inangkin ng SEC na ang BTCT Co ay mayroong 7,959 na rehistradong account at nakapagsagawa ng humigit-kumulang 366,490 na kalakalan, habang ang LTC Global ay mayroong 2,655 na account at nagproseso ng humigit-kumulang 60,496 na kalakalan. Dagdag pa, 52 issuer ang pumasok sa mga kontrata para ilista ang kanilang mga share sa LTC Global, habang 69 issuer ang pumasok sa mga kontrata para ilista sa BTCT Co.

Ang pag-file ay nagbabasa:

"Wala sa mga issuer ang nagrehistro ng klase ng mga securities sa Commission sa ilalim ng Exchange Act, at wala sa mga issuer ang nagrehistro ng isang alok ng mga securities sa Commission sa ilalim ng Securities Act."

Nagbayad ang mga issuer ng 11,450 LTC at 210 BTC sa mga bayarin sa listahan, ayon sa pagkakabanggit.

Sa oras na inilunsad ang LTC Global, ang 1 LTC ay nagkakahalaga ng $0.02, kumpara sa $3.62 sa oras ng press. Noong inilunsad ang BTCT Co makalipas ang ilang buwan, ang presyo ng Bitcoin ay $12.56, isang mas mababang presyo kaysa sa $365 na naobserbahan ngayon.

Ang paghahain ng SEC ay nagpahiwatig na ang Burnside ay nakipagtulungan sa pagsisiyasat nito, na tumutulong sa pagsasalin ng data at pagpapanatili ng mga eksperto sa pag-audit sa pananalapi upang bumuo ng mga ulat.

Pahayag ng mga abogado

Si Burnside ay kinatawan sa kaso ng law firm Angeli Ungar Law Group ng Portland, Oregon, na naglabas ng pahayag pagkatapos ng konklusyon na nagsasabing sila at ang kanilang kliyente ay nalulugod na inaprubahan ng SEC ang kasunduan.

Sinabi ng pahayag na iyon na pinayuhan ni Burnside si Angeli Ungar sa sandaling malaman niya ang imbestigasyon, at sinabi ang kanyang intensyon na gawin ang lahat ng posible upang maprotektahan ang mga gumagamit ng website ng BTC Trading. Iginiit din nito na lubos siyang nakipagtulungan sa SEC.

"Sa buong pagsisiyasat, ganap na nakipagtulungan si Burnside sa mga kawani ng Komisyon, na nagbibigay ng maaga at malaking tulong. Ginawa niya ang kanyang sarili sa mga kawani ng Komisyon kapag Request ... at pinanatili niya ang mga eksperto sa pag-audit sa pananalapi upang tumulong sa pagbuo at pag-format ng mga ulat upang bigyang-daan ang mga kawani na mabilis na matiyak ang saklaw at pagpapatakbo ng kanyang mga negosyo. Ang mga pagsisikap ni Burnside ay nagpadali sa pagsisiyasat ng mga kawani sa teknolohiya na kinasasangkutan ng isang umuusbong Technology."

Mula nang magsimula ang pagsisiyasat ng SEC, idinagdag nito, ang mga transaksyong nakabatay sa bitcoin ay lalong naging prominente sa pangunahing pag-uusap sa pananalapi, pampulitika at regulasyon sa mga virtual na pera. "Pinahahalagahan ni Burnside ang pagkakataon" na ibahagi ang kanyang pang-unawa sa Bitcoin sa SEC sa kabila ng halatang hamon ng imbestigasyon.

Mga hindi rehistradong palitan

Ayon sa Paghahain ng SEC, ang dalawang kumpanya ay "hindi rehistrado, online, virtual currency-denominated securities exchanges at broker-dealers" na nagbebenta at nakipagkalakalan ng mga share sa mga kumpanya ng digital currency gamit lamang ang Bitcoin at Litecoin.

Ang BTC Trading Corp ay nakarehistro sa Belize, at ang may-ari ng parehong LTC Global at BTCT Co, alinman sa mga ito ay isang incorporated entity o nakarehistro sa SEC sa anumang kapasidad.

Nabanggit din ang Litecoin mining business ng Burnside LTC Mining, kung saan nagbenta siya ng shares sa pagitan ng Hulyo at Setyembre 2012.

"Ang sinumang indibidwal o grupo ay pinahintulutan na magbukas ng account at ma-access ang mga serbisyo ng mga website pagkatapos kumpletuhin ang isang online na form sa pagpaparehistro. Ang tanging impormasyon na kailangan para sa pagpaparehistro ay isang wastong email address, na nagpapahintulot sa mga user ng bawat website na mapanatili ang isang partikular na antas ng hindi pagkakakilanlan. Libre ang pagpaparehistro. Kapag narehistro na, makikita ng mga user ang kanilang history ng account at balanse online," sabi niya sa pag-file.

Bilang karagdagan, inakusahan ng paghaharap si Burnside ng paghingi ng mga user ng forum ng Bitcoin Talk na mag-enroll sa serbisyo.

Pagsubok ng aksyon

Ang SEC ay may ilang oras na ngayon hinahabol mga digital currency exchange at investment platform na nabigong magrehistro o sumunod sa Securities Exchange Act of 1934.

Ang ahensya sinuspinde ang pangangalakal ng Imogo Mobile Technologies Corp noong unang bahagi ng 2014, at sa isang hindi malilimutang pagpapalitan ng email sinabi nito na iniimbestigahan ang exchange na may-ari ng MPEx na si Mircea Popescu sa pagbebenta ng sikat na site ng pagsusugal na SatoshiDICE nang mahigit $11.5m sa Bitcoin.

Isang SEC alerto sa mamumuhunan noong Mayo 2014 ay nagbabala na ang mga pamumuhunan na nakabatay sa bitcoin ay may "pinataas na panganib ng pandaraya" at nagdulot ng panganib sa mga bagitong mamumuhunan na nagmamadaling yakapin ang mga makabagong teknolohiya. A nakaraang babala binalaan ang mga mamumuhunan ng mga potensyal na Ponzi scheme at iba pang mga scam sa pamumuhunan, habang a hiwalay na bulletin mula sa Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ay nagbabala "Bitcoin: More than a BIT Risky".

Kahit na ang mga investment platform ay hindi tuwirang mga scam, ang mga babala ay iminungkahi, ang kanilang hindi lisensyadong katangian ay nangangahulugan na ang kanilang mga operator ay hindi tumutupad sa mahigpit Disclosure, netong halaga o mga kinakailangan sa kita kung saan ang 'tradisyonal' na mga kumpanya sa pamumuhunan ay kailangang sumunod upang makapagnegosyo.

Larawan ng SEC sa pamamagitan ng Wikipedia