La SEC inflige une amende de 68 000 $ à un opérateur d'échange de Bitcoin en faillite

L'opérateur de deux plateformes d'échange de devises numériques sans licence a été condamné à payer plus de 68 000 dollars après une longue enquête menée par la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis, le principal régulateur des valeurs mobilières du pays.

Ethan Burnside était l'unique propriétaire et exploitant de BTC Trading Corp, société mère des plateformes BTCT Co et Bourse mondiale Litecoin (LTC Global) d'août 2012 jusqu'à la cessation des transactions et de l'activité du compte en octobre 2013. Le montant que Burnside paiera est égal à tous les bénéfices qu'il a réalisés grâce aux échanges, en plus de l'amende.

Burnside a coopéré à l'enquête de la SEC et a accepté de régler l'affaire en payant 58 307,07 $ de restitution et d'intérêts avant jugement, ainsi qu'une pénalité de 10 000 $. Il lui est également interdit de travailler dans le secteur des valeurs mobilières pendant deux ans, après quoi il pourra présenter une nouvelle demande d'autorisation d'exercer dans ce secteur.

La SEC a indiqué que BTCT Co. comptait 7 959 comptes enregistrés et avait exécuté environ 366 490 transactions, tandis que LTC Global en comptait 2 655 et avait traité environ 60 496. De plus, 52 émetteurs ont conclu des contrats de cotation avec LTC Global, tandis que 69 émetteurs ont conclu des contrats de cotation avec BTCT Co.

Le dossier indique :

« Aucun des émetteurs n’a enregistré une catégorie de titres auprès de la Commission en vertu de l’Exchange Act, et aucun des émetteurs n’a enregistré une offre de titres auprès de la Commission en vertu de la Securities Act. »

Les émetteurs ont payé respectivement 11 450 LTC et 210 BTC en frais de cotation.

Au lancement de LTC Global, un LTC valait 0,02 $, contre 3,62 $ au moment de la publication. Lors du lancement de BTCT Co quelques mois plus tard, le prix du Bitcoin était de 12,56 $, un prix nettement inférieur aux 365 $ observés aujourd'hui.

Le dossier déposé auprès de la SEC indique que Burnside a coopéré à son enquête, en aidant à traduire les données et en retenant des experts en audit financier pour rédiger des rapports.

Déclaration des avocats

Burnside était représenté dans l'affaire par le cabinet d'avocatsCabinet d'avocats Angeli Ungarde Portland, Oregon, qui a publié une déclaration après la conclusion indiquant qu'eux et leur client étaient heureux que la SEC ait approuvé le règlement.

Cette déclaration indiquait que Burnside avait informé Angeli Ungar dès qu'il avait eu connaissance de l'enquête et avait affirmé son intention de tout mettre en œuvre pour protéger les utilisateurs du site de trading de BTC . Elle réitérait également sa pleine coopération avec la SEC.

Tout au long de l'enquête, Burnside a pleinement coopéré avec les services de la Commission, leur apportant une aide rapide et substantielle. Il s'est tenu à la disposition des services de la Commission sur Request … et a fait appel à des experts en audit financier pour les aider à produire et à mettre en forme des rapports afin de permettre au personnel d'évaluer rapidement la portée et le fonctionnement de ses entreprises. Les efforts de Burnside ont facilité l'enquête des services de la Commission concernant une Technologies émergente.

Depuis le début de l'enquête de la SEC, a-t-il ajouté, les transactions en bitcoins ont pris une place croissante dans les débats financiers, politiques et réglementaires sur les monnaies virtuelles. Burnside a « apprécié l'opportunité » de partager sa compréhension du Bitcoin avec la SEC malgré la difficulté évidente de l'enquête.

Échanges non enregistrés

Selon leDépôt auprès de la SEC, les deux sociétés étaient des « bourses de valeurs mobilières et des courtiers en ligne non enregistrés, libellés en monnaie virtuelle » qui vendaient et échangeaient des actions de sociétés de monnaie numérique en utilisant uniquement le Bitcoin et le Litecoin.

BTC Trading Corp est enregistrée au Belize et est propriétaire de LTC Global et de BTCT Co, qui n'étaient ni une entité constituée en société ni enregistrée auprès de la SEC à quelque titre que ce soit.

L'entreprise d'extraction de Litecoin de Burnside, LTC Mining, dans laquelle il a vendu des actions entre juillet et septembre 2012, a également été mentionnée.

« Tout individu ou groupe était autorisé à ouvrir un compte et à accéder aux services des sites Web après avoir rempli un formulaire d'inscription en ligne. La seule information requise pour l'inscription était une adresse e-mail valide, ce qui permettait aux utilisateurs de chaque site Web de conserver un certain niveau d'anonymat. L'inscription était gratuite. Une fois inscrits, les utilisateurs pouvaient consulter l'historique et le solde de leur compte en ligne », peut-on lire dans le dossier.

En outre, le dossier accuse Burnside d'avoir sollicité les utilisateurs du forum Bitcoin Talk pour s'inscrire au service.

Essai d'action

La SEC a depuis un certain temps déjàpoursuiviles plateformes d'échange de devises numériques et d'investissement qui n'ont pas réussi à s'enregistrer ou à se conformer à la Securities Exchange Act de 1934.

L'agencenégociation suspendued'Imogo Mobile Technologies Corp début 2014, et dans unéchange de courriels mémorable a déclaré qu'il enquêtait sur le propriétaire de la bourse MPEx, Mircea Popescu, au sujet de la vente du site de jeux d'argent populaire SatoshiDICE pour plus de 11,5 millions de dollars en Bitcoin.

Une SECalerte aux investisseursen mai 2014, a averti que les investissements basés sur le bitcoin présentaient un « risque accru de fraude » etprésentait un risqueaux investisseurs inexpérimentés qui se précipitent pour adopter les technologies de pointe.avertissement précédenta mis en garde les investisseurs contre les schémas de Ponzi potentiels et autres escroqueries en matière d'investissement, tandis qu'unbulletin séparé de l'Autorité de régulation du secteur financier (FINRA) a averti : «Bitcoin: plus qu'un BIT risqué ».

Même si les plateformes d'investissement ne sont pas des escroqueries à proprement parler, suggèrent les avertissements, leur nature non autorisée signifie que leurs opérateurs ne répondent pas aux exigences strictes en Déclaration de transparence, de valeur nette ou de revenus auxquelles les sociétés d'investissement « traditionnelles » doivent se conformer pour faire des affaires.

Image SECvia Wikipédia