Conduct Versus Code ay maaaring ang Defining Question sa Roman Storm Prosecution

Ang CORE tanong sa gitna ng kaso ng US Department of Justice laban sa developer ng Tornado Cash na si Roman Storm ay kung gumawa ba siya ng software o kinokontrol ang isang serbisyo.

Ang mga abogado ni Storm ay nakipag-sparring sa mga tagausig noong Biyernes sa loob ng tatlong oras na pagdinig sa kanyang mosyon na i-dismiss ang kaso ng gobyerno laban sa kanya, kung saan si Judge Katherine Polk Failla ng Southern District ng New York ay nagtatanong sa magkabilang koponan tungkol sa kanilang mga argumento sa pangunahing tanong na ito.

Kinasuhan ng DOJ si Storm – at kapwa developer na si Roman Semenov – na may pagsasabwatan na gumawa ng money laundering, pagsasabwatan upang magpatakbo ng isang walang lisensyang negosyong nagpapadala ng pera at pagsasabwatan upang labagin ang International Economic Emergency Powers Act (sa madaling salita, pagsasabwatan upang labagin ang mga regulasyon ng mga parusa) noong Agosto. Bagyo hindi nagkasala sa mga singil at inilipat upang i-dismiss ang kaso laban sa kanya noong Marso.

Kabilang sa mga kaso ng DOJ ay ang mga paratang na alam ni Storm at ng kanyang mga kapwa developer na ang Democratic People's Republic of Korea (DPRK) at iba pang malisyosong aktor ay naglalaba ng mga pondo sa pamamagitan ng mixer, na inilarawan ng mga tagausig bilang isang negosyong nag-aalok ng serbisyo. Ang depensa ay nagtalo na si Storm ay gumawa lamang ng software ng Privacy para sa mga transaksyong pinansyal na inilabas niya sa mundo para magamit ng sinuman.

Sa pagdinig noong Biyernes, ang abogado ng depensa na si Brian Klein, ng Waymaker LLP, ay nangatuwiran na walang kontrol si Storm sa Tornado Cash pagkatapos ng Mayo 2020 – ang yugto ng panahon kung saan nilabag ng DOJ ang batas sa pamamagitan ng kanyang pagpapatakbo ng desentralisadong mixer.

Idinagdag ni Keri Axel, din ng Waymaker, na ang interface ng gumagamit ng Tornado Cash ay hindi mismo kontrolin ang mga transaksyon na ipinadala ng mga gumagamit sa paligid.

"Hindi sila konektado sa mga transaksyong iyon," sabi niya, sa paglaon ay idinagdag, "Sa palagay ko T kami malapit sa kusang pagbibigay ng serbisyo sa DPRK."

Ito ay isang tema sa panahon ng pagdinig, kung saan paulit-ulit na binibigyang-diin ng depensa na T kontrol si Storm sa mga pool ng Tornado Cash, na hindi nababago, at samakatuwid ay T maaaring managot si Storm sa kung paano ginamit ng mga tao ang mixer.

"Ito ang tanging kaso [money laundering] kung saan ang nasasakdal ay T kontrol sa mga pondo. Panahon," sabi niya.

Pananagutan at kontrol

Nagtalo si Prosecutor Thane Rehn na "anumang lehitimong negosyo" na nakakaalam ng kriminal na aktibidad ay kinakailangang gumawa ng mga hakbang upang matigil ito.

"Marami iyan. Hindi ako sigurado kung ano ang inaasahan mong gagawin ni Mr. Storm at ng kanyang mga kasamahan. Dapat ba nilang isara ang Tornado Cash?" Tanong ni Failla sa prosekusyon. "Paano mo siya bibigyan ng pananagutan?"

Pinag-isipan ni Failla kung ano ang tipping point, gaya ng tawag niya rito, kung kailan dapat isara ang isang serbisyo kapag nalaman nitong ginagamit ito ng mga kriminal sa proseso ng masasamang aksyon.

Sinabi ni Rehn na ang "isang transaksyon" ay kilala bilang sapat na ebidensya - Si Storm, na nakaupo sa mesa ng depensa, ay umiling dito.

Kung T kumikita si Storm, kakasuhan ba siya, tanong ng hukom.

Hindi, sabi ng mga tagausig, magkakaroon pa rin ng kaso: "Maaari naming isipin ang isang philanthropic money launderer."

WhatsApp hypothetical

Habang isinasaalang-alang ni Failla ang mga argumento tungkol sa kung si Storm ay maaaring managot sa kriminal para sa aktibidad sa software na tinulungan niyang gawin, tinanong niya ang mga tagausig kung ang isa pang software na ginagamit ng mga kriminal - ang naka-encrypt na messaging application na WhatsApp - ay maaari ding sisihin sa ginawa ng mga user sa Technology nito.

Dahil naka-encrypt ang WhatsApp, “dapat itong malaman” na ang ONE sa mga pangunahing punto ng pagbebenta nito ay magagamit ito ng mga kriminal nang hindi tinitiktikan ang kanilang mga komunikasyon.

"T kita nakikitang naniningil sa WhatsApp," sabi ni Failla, na nagtatanong sa mga tagausig kung ano ang pagkakaiba sa pagitan ng dalawang software na ginagawang mananagot ang ONE para sa kriminal na aktibidad at ang isa ay hindi.

Ang pag-encrypt, sabi ni Rehn, ay nangangahulugan na ang WhatsApp ay T tiyak na kaalaman tungkol sa kung ano ang nangyayari at T maaaring paghiwalayin ang trigo mula sa ipa – ang kriminal mula sa hindi kriminal na aktibidad.

Tumugon si Failla, tinanong si Rehn kung magbabago iyon kung susulat ang Attorney General sa WhatsApp, na ipinapaalam sa kanila na ginagamit ito ng mga kriminal upang iwasan ang pagpapatupad ng batas - tiyak na, tinanong niya, ang WhatsApp ay "mapapansin"?

Sa huli ay nakipagtalo si Rehn na ang aktibidad sa WhatsApp - komunikasyon - ay protektado ng Unang Susog, samantalang ito ay "tiyak na konstitusyonal" para sa gobyerno na gumawa ng ilang mga kinakailangan ng mga institusyong pinansyal.

Paggawa ng dokumento

Ang unang kalahati ng pagdinig ay nakatuon sa dalawang iba pang mosyon sa pagtatanggol: isang mosyon para pilitin ang DOJ na gumawa ng ebidensya mula sa iba pang ahensya ng gobyerno ng U.S. at mga dayuhang pamahalaan, at isang mosyon para sugpuin ang DOJ sa pag-agaw ng ilang partikular na cryptocurrencies.

Nais ng depensa na gumawa ang DOJ ng mga dokumentong nauugnay sa mutual legal na tulong sa mga criminal matter treaties (MLAT) mula sa gobyerno ng Dutch, na kamakailan ay nag-usig sa ikatlong developer ng Tornado Cash, si Alexey Pertsev. Nais din ng depensa na hilingin ng DOJ sa Opisina ng Foreign Asset Control (OFAC) at Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) ng U.S. Treasury Department na gumawa ng anumang materyal na maaaring mayroon sila.

Sinabi ni Klein na ang pamantayan para sa materyal ng MLAT ay kung ang depensa ay may "malakas na pakiramdam" na ang materyal ay maaaring makatulong, na naniniwalang ang koponan ay hindi kinakailangang malaman kung ang mga komunikasyon ay magiging may kaugnayan.

"T ito kailangang maging isang aktwal na eksibit, isang bagay lamang na makakatulong sa amin na matuklasan ang [karagdagang ebidensya]," sabi niya.

Nagtalo ang DOJ na ang mga komunikasyon sa isang dayuhang gobyerno ay maaaring may diplomatikong sensitivity, at T maaaring ibahagi.

"Ang Request ng depensa ay ganap na haka-haka," sabi ni prosecutor Ben Arad.

Sinabi ni Klein na matutuwa siya sa mga na-redact na dokumento na nag-alis ng alinman sa mga diplomatikong alalahanin. Tinanong din niya ang hukom kung maaari niyang suriin ang mga materyales sa kanyang sarili kung siya ay hilig na tanggihan ang Request sa pagtatanggol.

Parehong itinulak ng DOJ ang Request na ibigay ng OFAC at FinCEN ang anumang mga materyales, na nagsasabing ang mga ahensyang iyon ay hindi bahagi ng pag-uusig.

Ang hukom ay tila nag-aalinlangan din sa argumento ng pagtatanggol, na sinasabi na ang Request ay tila nais na mag-utos siya ng isang end-round laban sa umiiral na batas ng kaso, na nagpoprotekta sa mga ahensya na hindi bahagi ng mga pag-uusig.

Sinabi ni Klein na nai-turn over na ng DOJ ang isang ulat ng FinCEN, na aniya ay nakatali sa Request.

Ang hukom ay hindi gumawa ng anumang mga desisyon noong Biyernes, na nagsasabing siya ay "maagap" na mamuno sa iba't ibang mga mosyon. Itinulak din niya ang pagsubok ni Storm, na kasalukuyang naka-iskedyul para sa Setyembre, hanggang Disyembre 2. Sinabi ni Rehn na inaasahan niya ang halos dalawang linggong pagsubok.

Habang hindi ipinahiwatig ni Judge Failla kung paano siya mamumuno, tila bukas siya sa mga argumento mula sa magkabilang panig.

"Maaari mong tingnan ito at sabihin na ito ay isang napakarangal na mensahe. Maaari kong tingnan ito at sabihin na ito ay isang kanlungan para sa mga kriminal," sabi ni Failla. "At pareho tayong tama."