Robinhood розслідується за порушення реєстрації FINRA

Robinhood Financial порушує розслідування через те, що генеральний директор Влад Тенев не зареєструвався в Управлінні з регулювання фінансової індустрії, ONE з провідних регуляторів Уолл-стріт, повідомив онлайн-брокер у вівторок у нормативні документи.

Фірма заявила, що отримала « Request на розслідування» від FINRA в понеділок.

Під сумнівом є дотримання Robinhood «вимог до реєстрації FINRA», зокрема статус Тенева та його співзасновника Байджу Бхатта. FINRA хоче документи та інформацію, сказав Робінхуд.

«Robinhood вивчає це питання та має намір співпрацювати зі слідством», — йдеться в документах фірми.

Хоча раніше повідомлялося, що Тенєв не мав ліцензії FINRA, розслідування FINRA є новим. Це обов’язково посилить увагу до ділової практики Robinhood, оскільки популярна онлайн-платформа для торгівлі акціями готується вийти на біржу. Фінтех пропонує Криптовалюта торгівлю сімома основними монетами, включаючи улюблені фанатами DOGE.

FINRA вимагає від працівників, «залучених у бізнес з цінними паперами», зареєструватися та скласти низку іспитів, які перевіряють їхню «компетентність» у сфері цінних паперів. Це тимчасовий проміжок, покликаний «забезпечити» брокерам «мінімальне розуміння та досвід», відповідно до FINRA.

У минулому Робінхуд стверджував, що Тенев звільнений від реєстрації FINRA, оскільки він є генеральним директором Robinhood Ринки, холдингової компанії, а не її торгової дочірньої компанії Robinhood Financial.

Робінхуд відмовився від коментарів.