Robinhood bajo investigación por violación del registro de FINRA

Robinhood Financial enfrenta una investigación por no haberse registrado su director ejecutivo Vlad Tenev ante la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, ONE de los principales reguladores de Wall Street, reveló el corredor en línea el martes. presentaciones regulatorias.

La firma dijo que recibió una “ Request de investigación” de FINRA el lunes.

Se cuestiona el cumplimiento de Robinhood con los requisitos de registro de la FINRA, en particular el estatus de Tenev y su cofundador, Baiju Bhatt. FINRA exige documentos e información, afirmó Robinhood.

"Robinhood está evaluando este asunto y tiene la intención de cooperar con la investigación", dijo la firma en los documentos.

Aunque se informó previamente que Tenev carecía de licencia FINRA, la investigación de FINRA es nueva. Sin duda, intensificará el escrutinio sobre las prácticas comerciales de Robinhood, ya que la popular plataforma de compraventa de acciones en línea se prepara para salir a bolsa. La fintech ofrece la Criptomonedas de operar con siete criptomonedas principales, incluyendo la favorita de los usuarios. DOGE.

La FINRA exige que los empleados que participan en el negocio de valores se registren y aprueben una serie de exámenes que evalúan su competencia en el sector. Es una medida provisional para garantizar que los corredores tengan un nivel mínimo de conocimientos y experiencia.de acuerdo aa FINRA.

En el pasado, Robinhood ha argumentado que Tenev está exento del registro FINRA porque es el director ejecutivo de Robinhood Mercados, la compañía matriz, no de su subsidiaria comercial, Robinhood Financial.

Robinhood se negó a hacer comentarios.