Robinhood fait l'objet d'une enquête pour violation d'enregistrement auprès de la FINRA

Robinhood Financial fait face à une enquête concernant le défaut d'enregistrement du PDG Vlad Tenev auprès de la Financial Industry Regulatory Authority, ONEun des principaux régulateurs de Wall Street, a révélé mardi le courtier en ligne. dépôts réglementaires.

L'entreprise a déclaré avoir reçu une « Request d'enquête » de la FINRA lundi.

La conformité de Robinhood aux exigences d'enregistrement de la FINRA est en cause, notamment le statut de Tenev et de son cofondateur, Baiju Bhatt. La FINRA exige des documents et des informations, a déclaré Robinhood.

« Robinhood évalue cette affaire et a l'intention de coopérer à l'enquête », a déclaré la société dans les documents.

Bien qu'il ait été signalé précédemment que Tenev ne disposait pas d'une licence FINRA, l'enquête de la FINRA est récente. Elle ne manquera pas de renforcer la surveillance des pratiques commerciales de Robinhood, alors que la populaire plateforme de trading en ligne s'apprête à entrer en bourse. La fintech propose le trading de sept Cryptomonnaie majeures, dont la cryptomonnaie phare. DOGE.

La FINRA exige que les employés « exerçant dans le secteur des valeurs mobilières » s'inscrivent et réussissent une série d'examens testant leurs « compétences » dans le secteur des valeurs mobilières. Il s'agit d'une mesure provisoire visant à garantir aux courtiers un minimum de compréhension et d'expertise.selonà la FINRA.

Dans le passé, Robinhood a fait valoir que Tenev était exempté de l'enregistrement FINRA parce qu'il est PDG de Robinhood Marchés, la société holding, et non de sa filiale commerciale, Robinhood Financial.

Robinhood a refusé de commenter.