Robinhood sotto inchiesta per violazione della registrazione FINRA

Robinhood Financial sta affrontando un'indagine per la mancata registrazione del CEO Vlad Tenev presso la Financial Industry Regulatory Authority, ONE dei principali enti di regolamentazione di Wall Street, ha rivelato martedì il broker online documenti normativi.

L'azienda ha affermato di aver ricevuto lunedì una " Request di indagine" dalla FINRA.

In questione è la conformità di Robinhood con i "requisiti di registrazione FINRA", in particolare lo status di Tenev e del suo co-fondatore, Baiju Bhatt. La FINRA vuole documenti e informazioni, ha affermato Robinhood.

"Robinhood sta valutando la questione e intende collaborare alle indagini", ha affermato l'azienda nei documenti.

Sebbene in precedenza fosse stato segnalato che Tenev non aveva una licenza FINRA, l'indagine della FINRA è nuova. Di sicuro aggiungerà un controllo alle pratiche commerciali di Robinhood mentre la popolare piattaforma di trading azionario online si prepara a quotarsi in borsa. La fintech offre trading Criptovaluta per sette monete principali, tra cui la preferita dai fan DOGE.

La FINRA richiede ai dipendenti "impegnati nel settore dei titoli" di registrarsi e superare una serie di esami che mettono alla prova la loro "competenza" nel settore dei titoli. È una soluzione temporanea pensata per "garantire" ai broker una "minima comprensione ed esperienza",secondoalla FINRA.

In passato, Robinhood ha sostenuto che Tenev è esente dalla registrazione FINRA perché è CEO di Robinhood Mercati, la holding, e non della sua sussidiaria commerciale, Robinhood Financial.

Robinhood ha rifiutato di commentare.