DOJ, SEC утверждают, что неопределенные законы не являются оправданием мошенничества в сфере ICO

Правительство США противодействует попыткам снять обвинения, выдвинутые им в рамках продолжающегося судебного процесса по факту мошенничества при первичном размещении монет (ICO).

В двух заявлениях, поданных в понедельник, Министерство юстиции (DOJ) и Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) отклонили утверждения ответчика Максима Заславского о том, что законы США о ценных бумагах T применяются к продаже токенов, привязанных к двум предприятиям, ONE из которых обеспечено недвижимостью, а другое — алмазными активами.

Заславский, который не признал себя виновным в мошенничестве с ценными бумагами, былпервый заряженныйSEC в сентябре прошлого года, за которым последовалодополнительные расходыподанного Министерством юстиции в ноябре. Дело SEC против Заславского было приостановлено в ожидании результата иска Министерства юстиции.

Поданное заявление примечательно, учитывая растущее присутствие правительства США и, в частности, Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) в сфере Криптовалюта . Комиссия по ценным бумагам и биржампринял все более активный подход с тех пор, как он впервыепублично объявленочто токены, выпущенные совместно с The DAO, ныне несуществующим инструментом финансирования на основе Ethereum, являются ценными бумагами.

А буквально на прошлой неделе высокопоставленный чиновник из отдела по обеспечению соблюдения правил SECраскрытово время выступления на мероприятии было заявлено, что агентство проводит «десятки» расследований в этой области.

В основе стремления Заславского отклонить обвинения лежит аргумент о том, что два рассматриваемых токена на самом деле T являются ценными бумагами в соответствии с законодательством США, которое, по его мнению, слишком расплывчато, а являются валютами. Прокуроры отклонили это утверждение, заявив, что и токены RECoin, и Diamond полностью подпадают под действие Тест Хауи.

«Сейчас, столкнувшись с преследованием за мошенничество с ценными бумагами, ответчик утверждает, что его «инвестиционная возможность» не была инвестицией вовсе — это была просто продажа валюты, обеспеченной товаром, сначала недвижимостью (REcoin), а затем бриллиантами (Diamond)», — написали юристы правительства США. «По словам ответчика, валюта — это бесполезные сертификаты, отправленные инвесторам, что побудило некоторых из них потребовать возврата средств».

Они продолжили утверждать:

«[Заславский] также утверждает, что законы о ценных бумагах не предоставили ему справедливого уведомления о том, что его поведение было незаконным, несмотря на то, что он сообщил своим инвесторам, что он «полностью соблюдает» закон. Аргументы ответчика не выдерживают критики в свете утверждений, содержащихся в обвинительном заключении, и действующего законодательства. Соответственно, его ходатайство должно быть отклонено».

«Неопределенность» не оправдание

В заявлении Министерства юстиции прослеживается явно пренебрежительный тон по отношению к аргументу о том, что правила SEC T ясны, когда речь заходит о криптовалютах и ​​ICO.

Действительно, оба заявления сопровождаются копиями некоторых заявлений, выпущенных в последние месяцы регулятором ценных бумаг США.

«Ответчик предлагает этому суду первым объявить Закон о ценных бумагах неконституционным и расплывчатым (как внешне, так и в применении)», — с иронией говорится в иске Министерства юстиции.

Примечательно, что правительство утверждало, что Заславский знал, что делает, когда начал привлекать инвестиции для обеих продаж токенов, написав, что он «был более чем достаточно уведомлен о том, что такое поведение представляет собой мошенничество с ценными бумагами».

«Более того, имеются доказательства того, что ответчик фактически был уведомлен о том, что на него распространяются законы о ценных бумагах», — написало правительство, добавив, что ONE инвестор в ICO RECoin спрашивал о соблюдении требований и ему «в целом и по существу сказали, что инвестору не о чем беспокоиться в отношении соблюдения требований законодательства».

«SEC также связывалась с ответчиком еще 15 августа 2017 года, запрашивая информацию об ICO REcoin. Ответчик написал, что планировал нанять адвоката, но вместо этого продолжил ICO Diamond», — говорится в заявлении.

Документы Министерства юстиции США и Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) можно найти ниже:

Министерство юстиции к CoinDeskна Scribd

СЕЦ к CoinDeskна Scribd

Изображение статуи правосудия через Shutterstock