DOJ e SEC argumentam que leis vagas não são desculpa para fraude de ICO

O governo dos EUA está resistindo a uma tentativa de rejeitar as acusações apresentadas em um processo em andamento por fraude de oferta inicial de moeda (ICO).

Em dois processos apresentados na segunda-feira, o Departamento de Justiça (DOJ) e a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) rejeitaram as alegações do réu Maksim Zaslavskiy de que as leis de valores mobiliários dos EUA T se aplicam à venda de tokens vinculados a dois empreendimentos, um apoiado por imóveis e o outro por participações em diamantes.

Zaslavskiy – que se declarou inocente de fraude de valores mobiliários – foiprimeira cargapela SEC em setembro passado, seguido porcustos adicionaisprocurado pelo Departamento de Justiça em novembro. O caso da SEC contra Zaslavskiy foi suspenso aguardando o resultado do processo do DOJ.

Os registros são notáveis ​​dada a crescente presença do governo dos EUA – e da SEC em particular – no espaço das Criptomoeda . A SECadotou uma abordagem cada vez mais ativa desde a sua criaçãodeclarado publicamenteque os tokens emitidos em conjunto com o DAO, o extinto veículo de financiamento baseado em ethereum, eram títulos.

E na semana passada, um alto funcionário da Divisão de Fiscalização da SECdivulgadodurante uma aparição no evento que a agência está conduzindo "dezenas" de investigações nesta área.

No cerne da pressão de Zaslavskiy para rejeitar as acusações está o argumento de que os dois tokens em questão T são realmente títulos sob a lei dos EUA, o que ele argumentou ser muito vago, e são moedas em vez disso. Os promotores se opuseram a essa alegação, afirmando que tanto o token RECoin quanto o Diamond se enquadram diretamente nos limites da Teste de Howey.

"Agora enfrentando processo por fraude de valores mobiliários, o réu alega que sua 'oportunidade de investimento' não foi investimento algum — foi apenas uma venda de uma moeda lastreada por uma commodity, primeiro imóveis (REcoin) e depois diamantes (Diamond)", escreveram os advogados do governo dos EUA. "A moeda, de acordo com o réu, são os certificados sem valor enviados a investidores que levaram alguns a pedir reembolsos."

Eles continuaram argumentando:

"[Zaslavskiy] também alega que as leis de valores mobiliários não lhe deram aviso justo de que sua conduta era ilegal, apesar de ter dito a seus investidores que estava em 'total conformidade' com a lei. Os argumentos do réu não se sustentam à luz das alegações na acusação e na lei controladora. Consequentemente, sua moção deve ser negada."

"Imprecisão" não é desculpa

O processo do Departamento de Justiça adota um tom decididamente desdenhoso em relação ao argumento de que as regulamentações da SEC T são claras o suficiente quando se trata da questão de criptomoedas e ICOs.

Na verdade, ambos os processos são acompanhados de cópias de algumas das declarações emitidas nos últimos meses pelo regulador de valores mobiliários dos EUA.

"O réu convida este Tribunal a ser o primeiro a declarar as Leis de Valores Mobiliários inconstitucionalmente vagas (tanto na aparência quanto na forma como são aplicadas)", ironizou o processo do DOJ.

Notavelmente, o governo argumentou que Zaslavskiy sabia o que estava fazendo quando começou a solicitar investimentos para ambas as vendas de tokens, escrevendo que ele “tinha aviso mais do que suficiente de que essa conduta constituía fraude de valores mobiliários”.

"Além disso, há evidências de que o réu foi, de fato, notificado de que estava sujeito às leis de valores mobiliários", escreveu o governo, acrescentando que um investidor no RECoin ICO perguntou sobre conformidade e foi informado "em suma e substância que o investidor não tinha nada com que se preocupar em relação à conformidade legal".

"A SEC também contatou o réu em 15 de agosto de 2017 solicitando informações sobre o ICO da REcoin. O réu escreveu que planejava contratar um advogado, mas em vez disso prosseguiu com o ICO da Diamond", continuou o processo.

Os registros do DOJ e da SEC podem ser encontrados abaixo:

Departamento de Justiça por CoinDeskno Scribd

SEC por CoinDeskno Scribd

Imagem da estátua da justiça via Shutterstock