Funzionerà la strategia di SBF di “dare la colpa agli avvocati”?

Oggi è emersa la notizia che Sam Bankman-Fried ha definito una strategia legale in vista del suo processo penale di ottobre, che si riassume in questo modo:

Sono stati gli avvocati a costringermi a farlo.

"Sam Bankman-Fried intende sostenere di aver agito in 'buona fede' nel prestare fondi ai dirigenti di FTX e Alameda, nell'impostare i messaggi di Signal su auto-eliminazione e nell'impostare una serie di entità nordamericane perché stava seguendo il consiglio degli avvocati, tra cui lo studio legale Fenwick & West", Nikhilesh De, editore normativo di CoinDesk,scritto giovedì.

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De riporta una lettera degli avvocati di SBF, pubblicata mercoledì, che descrive in dettaglio questa cosiddetta strategia di "consulenza legale". La lettera afferma che la difesa "intende ottenere prove che il signor Bankman-Fried fosse a conoscenza del fatto che gli avvocati di Fenwick e i legali interni di FTX ... erano coinvolti nella revisione e nell'approvazione delle decisioni ... il che gli ha dato la certezza di agire in buona fede".

SBF è accusato dai procuratori federali di "molteplici schemi di frode", tra cui frodi telegrafiche, sulle materie prime e sui titoli, e rischia decenni di prigione se dichiarato colpevole.

La sua strategia emergente di difesa è certamente intelligente in teoria e si allinea con alcuni degli altri messaggi che SBF ha diffuso dopo lo spettacolare crollo di FTX lo scorso novembre. Il trentunenne re Cripto decaduto si è presentato come giovane e sfortunato, troppo inesperto per aver orchestrato un grande male. Come racconta lui, era semplicemente fuori dal suo elemento, una creatura plasmata da collaboratori più anziani e più esperti, come i suoi avvocati presso Fenwick & West, uno studio di medie dimensioni specializzato nella consulenza alle startup tecnologiche.

La domanda è se questa strategia di dare la colpa agli avvocati funzionerà.

CoinDesk ha contattato diversi avvocati difensori e giuristi esperti in criptovalute per chiedere un commento.

Ira Lee Sorkin, un avvocato difensore noto soprattutto per la consulenzaBernie Madoff, ha affermato che la strategia del "consiglio dell'avvocato" era abbastanza comune nei casi di colletti bianchi e potrebbe essere produttiva per lui. I procuratori devono dimostrare che SBF intendeva frodare, quindi una strategia per dimostrare che ha agito in base a un consiglio esterno, piuttosto che in modo indipendente, potrebbe essere utile.

Ma comporta dei rischi per il team di SBF. Per ONE, i suoi ex avvocati di Fenwick & West potrebbero benissimo essere chiamati come testimoni dall'accusa, un'eventualità dall'esito incerto. "Può essere precario perché stai mettendo le persone che ti hanno consigliato sulla linea di tiro", ha detto Sorkin a CoinDesk.

Il giudice dovrebbe anche decidere se il consiglio dato a SBF è coperto dal privilegio avvocato-cliente o se può essere completamente rivelato in tribunale. Tale privilegio è in genere tra avvocati e un'azienda, non tra gli avvocati e SBF come individuo, hanno detto gli avvocati a CoinDesk. Quindi l'attuale gestione di FTX deciderebbe se rinunciare al proprio diritto alla riservatezza nel rilascio di documenti rilevanti.

Gli avvocati dello studio legale Curtis hanno affermato che la SBF potrebbe avere difficoltà a reperire i documenti necessari per dimostrare di aver agito in base a una consulenza esterna.

"Se non riesce a ottenere i documenti fisici, si pone la questione di come potrà dimostrare di aver ricevuto consigli da un avvocato e di essersi basato su di essi. È qui che la testimonianza di un testimone potrebbe entrare in gioco", ha affermato Kaitlyn Devenyns, associata di contenzioso dei colletti bianchi presso Curtis.

Inoltre, SBF deve dimostrare di aver letto e agito in base al consiglio. "Anche se SBF può ottenere le prove che desidera, deve comunque dimostrare di aver effettivamente letto o ricevuto il consiglio prima di poter affermare di aver agito in base ad esso", ha affermato Elisa Botero, partner di Curtis e responsabile del gruppo Tecnologie blockchain e asset digitali dell'azienda.

Può negare l’elemento “intenzionale” necessario per provare il caso contro di lui

Joseph Tully, avvocato penalista presso Tully & Weiss, ritiene che la strategia di "dare la colpa all'avvocato" sia ONE per SBF.

"[Lui] T può negare di aver compiuto gli atti effettivi che costituiscono i crimini [ma] dicendo che stava solo seguendo il consiglio dei suoi avvocati, può negare l'elemento "intenzionale" richiesto per provare il caso contro di lui. Se un imputato può negare qualsiasi elemento in un caso penale, l'intera accusa crolla", ha detto Tully a CoinDesk via e-mail.

"L'unica possibile questione che questo solleva è che lui rinuncerebbe alle sue comunicazioni altrimenti riservate con i suoi avvocati e tutto, o quasi tutto, di cui lui e i suoi avvocati hanno discusso sarebbe scoperto dai pubblici ministeri".

Joshua Klayman, responsabile statunitense di fintech, blockchain e asset digitali presso Linklaters, ha affermato che il successo o meno della strategia dipenderà dal fatto che SBF abbia seguito costantemente i consigli che gli sono stati dati. "A mio avviso, sarebbe prematuro esprimere un parere sulla probabilità di successo", ha detto a CoinDesk in una risposta via e-mail.

"Con questo tipo di difesa, mi aspetterei che ciò comporti un'indagine altamente specifica sui fatti e sulle circostanze, anche per quanto riguarda la sostanza e la forma del consiglio presumibilmente fornito e se tale presunto consiglio legale sia stato seguito senza variazioni e in buona fede".

Tully concorda con Klayman. "Se gli avvocati hanno esaminato tutto e gli hanno dato questo consiglio, [SBF] sta bene. Tuttavia, se c'è qualcosa nelle comunicazioni che dice il contrario, è affondato", ha detto.

È degno di nota a questo proposito che SBF è noto per aver ignorato in passato i consigli legali, non da ultimo quelli di numerosi avvocati che hanno affermatodovrebbe rimanere in silenzio mentre attende il processo.

Considerata la drammaticità e la portata dei presunti crimini di SBF, è probabile che il suo processo venga ampiamente trattato sia dalla stampa specializzata che da quella mainstream. Se le ultime notizie sono un indicatore, possiamo aspettarci che gli avvocati del caso svolgano un ruolo fondamentale, sia nell'orientare la strategia sia nel diventarne parte.

AGGIORNATO il 23 agosto 2023, 19:33 UTC: aggiunge ulteriori commenti degli avvocati di Curtis.