Do Kwon, Terraform Labs deve receber multa de US$ 5,3 bilhões, diz SEC ao tribunal

• A SEC pediu a um juiz de Nova York que impusesse multas de US$ 5,3 bilhões contra a Terraform Labs e Do Kwon para resolver o caso de fraude civil contra eles.
• O regulador diz que as multas são uma “aproximação conservadora”, mas “razoável” dos “ganhos ilícitos” da Terraform e Kwon com a fraude.

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) pediu a um tribunal de Nova Iorque que impusesse multas de 5,3 mil milhões de dólares à Terraform Labs e ao cofundador Do Kwon pelo seu papel na implosão de 40 mil milhões de dólares do ecossistema Terra em 2022.

Terraform Labs e Kwon foram considerados responsáveis por acusações de fraude civil no início deste mês, quando um júri de Manhattan concluiu que eles haviam enganado os investidores sobre a estabilidade de sua chamada stablecoin nativa “algorítmica”, Terra USD (UST), e os casos de uso para a blockchain Terra .

Na moção da SEC para julgamento final, apresentada duas semanas após a conclusão do julgamento, o regulador está solicitando que a Terraform Labs e a Kwon paguem US$ 4,74 bilhões em juros de restituição e pré-julgamento, bem como US$ 520 milhões coletivos em penalidades civis: US$ 420 milhões de Terraform Labs e US$ 100 milhões do bolso de Kwon.

Num memorando de lei que o acompanha, a SEC tentou justificar o montante total ao tribunal dizendo que a Kwon e a Terraform Labs obtiveram “mais de 4 mil milhões de dólares em ganhos ilícitos (e provavelmente muito mais) com a sua conduta ilegal”.

As vendas de LUNA e MIR para investidores institucionais totalizaram US$ 65,2 milhões e US$ 4,3 milhões, respectivamente, as vendas de LUNA e UST por meio da LUNA Foundation Guard (LFG) totalizaram US$ 1,8 bilhão e os investidores compraram US$ 2,3 bilhões em UST em várias plataformas de negociação de ativos Cripto entre junho de 2021 e maio de 2022, conforme documentos judiciais.

A SEC acrescentou que o valor da multa representava uma “aproximação conservadora”, mas “razoável” dos “ganhos ilícitos” da Terraform e Kwon.

Sem remorso

Além de pesadas penalidades monetárias, a SEC também está buscando liminares que impeçam Kwon e Terraform Labs de cometer novas violações de títulos, comprar ou vender “qualquer título de ativo Cripto ”, bem como uma proibição de oficial e diretor de Kwon, o que impediria impedi-lo de atuar como executivo ou diretor em uma empresa pública que reporta à SEC.

A SEC disse que tais medidas eram necessárias para impedir futuras violações, uma vez que “os réus não demonstraram remorso pela sua conduta, nem pode haver qualquer dúvida de que estão numa posição onde violações adicionais não só são possíveis, mas provavelmente já estão a ocorrer”.

A SEC pareceu ter um problema particular com o depoimento do atual CEO da Terraform Labs, Chris Amani, durante o julgamento de nove dias, durante o qual ele disse que a empresa “ainda está trabalhando para construir” produtos e continuando a vender tokens.

A SEC chamou o testemunho de Amani de um “reconhecimento franco de provável reincidência” e acrescentou: “O novo CEO da Terraform tomou posição em uma impressionante demonstração de ousadia e tentou angariar simpatia ao observar que a Terraform havia distribuído uma nova versão de seu token – LUNA 2.0 – às suas vítimas, continuando ao mesmo tempo a gastar os milhões que obtiveram dos investidores e a envolver-se em distribuições adicionais não registadas destes títulos.”

Terraform pesa

Em uma moção apresentada no mesmo dia da SEC, a Terraform disse que o tribunal não deveria conceder à SEC qualquer medida cautelar ou restituição contra ela, apenas uma “penalidade civil apropriada” por violação que a SEC possa provar que ocorreu nos EUA.

Durante o julgamento, Amani testemunhou que a empresa, que está atualmente em processo de falência, tinha aproximadamente US$ 150 milhões em ativos restantes.

Um representante do Terraform Labs não respondeu ao Request de comentários da CoinDesk.

Do Kwon

Os advogados de Kwon também apresentaram um memorando de lei alegando que a medida cautelar contra ele não é justificada, devido ao fato de que ele não está atualmente empregado e tem acusações criminais pendentes contra ele. Eles também acrescentaram que Kwon “não tem lucros ilegais… para reembolsar”.

Kwon permanece em Montenegro, onde foi detido e encarcerado no ano passado por tentar usar documentos de viagem costarriquenhos falsos a caminho de Dubai.

O governo montenegrino está actualmente a avaliar pedidos de extradição concorrentes dos EUA e da Coreia do Sul, o país natal de Kwon, que esperam julgá-lo por acusações criminais ligadas ao colapso do Terra .