Ex-CEO da BitMEX Arthur Hayes enfrenta de 6 a 12 meses de prisão em audiência de sentença na sexta-feira

O ex-CEO da BitMEX, Arthur Hayes, deve enfrentar a sentença em um tribunal federal em Nova York na sexta-feira apósdeclarando-se culpadoem fevereiro, sob acusações de que ele intencionalmente falhou em implementar um programa de combate à lavagem de dinheiro (AML) na bolsa.

Promotoresdizera ausência de requisitos de conhecimento do cliente (KYC) na BitMEX permitiu que a empresa prosperasse como um foco de atividades criminosas, incluindo lavagem de dinheiro e evasão de sanções.

Hayes e seus cofundadores da BitMEX, Samuel Reed e Ben Delo, bem como o primeiro funcionário da empresa, Gregory Dwyer, foram inicialmente acusados ​​em outubro de 2020 de uma acusação de violação da Lei de Sigilo Bancário (BSA) e outra de conspiração para fazê-lo.

Os quatro homens, assim como a BitMEX e outras entidades corporativas, também enfrentaram processos civis da Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e da Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) que resultaram em penalidades monetárias. A BitMEX foi condenada a pagar aos reguladores US$ 100 milhões; Hayes, Reed e Delo tiveram que desembolsarUS$ 10 milhões cada.

As acusações criminais acarretam uma pena máxima de cinco anos cada, mas o acordo de confissão de culpa de Hayes com os promotores reduziu as diretrizes de sentença para entre seis e 12 meses. Ele será sentenciado no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul no centro de Manhattan.

Hayes, um cidadão americano e residente de longa data de Cingapura, se rendeu às autoridades americanas no Havaí em abril passado, em um acordo intermediado entre seus advogados e promotores federais. Ele foi solto sob BOND de US$ 10 milhões garantida por US$ 1 milhão em dinheiro e coassinada por sua mãe.

Dois lados da história

Em um memorando de sentença de 65 páginas submetido ao tribunal em 4 de maio, os advogados de Hayes pediram ao juiz clemência: liberdade condicional, sem pena de prisão ou prisão domiciliar. Eles também solicitaram que Hayes mantivesse sua liberdade de viajar internacionalmente e viver no exterior.

A submissão também incluiu uma carta de sua mãe. Os advogados de Hayes argumentaram que a vida do ex-CEO da BitMEX já havia sido virada de cabeça para baixo pelas acusações, que eles disseram ter tido “um impacto extraordinário e bem divulgado na vida pessoal do Sr. Hayes e no negócio da BitMEX que ele cofundou”.

Eles também argumentaram que é improvável que Hayes reincida.

O governo, no entanto, vê as coisas de forma diferente. Em um memorando de sentença submetido em 12 de maio, os promotores pediram ao juiz que proferisse “uma sentença significativa de encarceramento, acima do intervalo aplicável das Diretrizes de Sentença de [seis] a 12 meses”.

Os promotores dizem que Hayes ostentou o desrespeito da BitMEX às diretrizes KYC e AML, anunciando a falta de conformidade da empresa no site das bolsas e em postagens de blog e entrevistas na mídia.

Isso, dizem os promotores, atraiu “precisamente os maus atores que a BSA pretende dissuadir” – e rendeu a Hayes mais de US$ 100 milhões.

A proeminência de Hayes na comunidade Cripto e sua propensão a falar com jornalistas sobre sua visão de mundo (e sua vida glamorosa em fuga) parece ser um ponto sensível para os promotores:

“O réu escolheu usar sua influência para promover uma visão para a indústria de Cripto que estava em contradição direta com a lei e calculada para minar as regulamentações governamentais”, escreveram os promotores. “O réu rotineiramente criticava e zombava dos requisitos KYC e deixou claro que não tinha interesse em cumpri-los.”