Come potrebbe svolgersi l'udienza di condanna di Sam Bankman-Fried

Sam Bankman-Fried scoprirà questa settimana se rischia potenzialmente decenni di prigione. Il giudice Lewis Kaplan è pronto a condannarlo per la sua condanna dell'anno scorso per due accuse di frode e cinque accuse di cospirazione legate all'operazione e al crollo di FTX.

Un rapporto di indagine pre-sentenza, compilato da un agente di sorveglianza, raccomanda una condanna a 100 anni. Avvocati di Bankman-Friedconsigliato 63-78 mesi. Il Dipartimento di Giustiziasollecitato 40-50 anni, una proposta che la difesa ha definito "inquietante" e "medievale".

Bankman-Fried T rischia di dover affrontare neanche lontanamente 50 anni, per non parlare di un secolo di prigione. Gli avvocati con cui ho parlato prima dell'inizio del processo si stima che potrebbe trascorrere circa due decenni in prigionese fosse stato condannato. Altri avvocati con cui ho parlato la scorsa settimana concordavano vagamente con questa stima, dicendo che 20-25 anni sembrano probabili.

E, naturalmente, Bankman-Fried e il suo team faranno quasi certamente appello al verdetto di "colpevolezza" davanti a una dozzina di giurati.tramandata quasi cinque mesi fa.

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Il rapporto pre-sentenza, redatto da un agente di sorveglianza, riassume il background di Bankman-Fried, il caso e il modo in cui i fatti del caso si inseriscono nelle linee guida per la determinazione della pena.

In termini generali, la sentenza del giudice Kaplan dovrà tener conto di ciò che è noto come3553 fattori. Ciò includerà la storia, il background, l'educazione, l'istruzione, le condizioni fisiche e mentali dell'imputato, i fatti del caso, qualsiasi danno alle potenziali vittime e che tipo di messaggio la sentenza potrebbe inviare ad altri individui che potrebbero prendere in considerazione o avere il potenziale per commettere crimini simili, ha affermato David Weinstein, un partner di Jones Walker.

La storia di questo imputato include eventuali precedenti penali (o la loro assenza), eventuali attività di beneficenza che potrebbe aver svolto, se ha subito abusi o è stato costretto a fare qualcosa, se ha "una situazione familiare emergente" che potrebbe portarlo a commettere reati e altri fattori di background simili, ha affermato TAMA Kudman, partner di Kudman Trachten Aloe Posner.

Oltre al verbale di comparizione e alle memorie dell'accusa e della difesa, il giudice potrebbe prendere in considerazione le dichiarazioni sulla personalità e sulla vittima fornite dalle parti.

Rapporto di presenza

Il rapporto di pre-sentenza stesso, che T è un documento pubblico, raccomandava 100 anni, secondo la memoria della difesa del mese scorso. Fornisce la storia di Bankman-Fried, l'educazione e i dettagli del background menzionati sopra, al giudice, insieme al calcolo della cifra.

Tuttavia, questa cifra si basa esclusivamente su linee guida di consulenza, ha detto Kudman a CoinDesk.

"Si trattava di una Calcolatore meccanica, non che la Probation stia necessariamente dicendo 'pensiamo che dovreste condannarlo a 100 anni'", ha detto. "Quello che la Probation sta dicendo è 'nelle linee guida di consultazione, questa è la conclusione, questo è il calcolo numerico'".

Tuttavia, la difesa sostiene che il calcolo è sbagliato, indicando una mancanza di perdite effettive da parte delle vittime basate sulla stima del patrimonio fallimentare di FTX secondo cui i creditori potrebbero essere resi interi o quasi interi. L'accusa, per usare un eufemismo, sta respingendo tale caratterizzazione, indicando i creditori di FTX che stanno aspettando di riavere indietro effettivamente una parte dei loro beni. Quei creditori hanno presentatodecine e decine di lettere affermando di aver sofferto difficoltà perché T hanno potuto accedere ai loro fondi per l'ultimo anno e mezzo.

Il giudice ha già un'impressione diretta del caso dopo aver ascoltato tutte le testimonianze durante il processo, ha affermato Martin Auerbach, avvocato di Withers Bergman.

"Leggerà tutte le varie dichiarazioni di impatto e tutte le lettere di supporto e concluderà dove si inseriscono nel panorama di come valuta l'imputato, come valuta il reato", ha detto. "Quello che pensa sia la sentenza più appropriata è raggiungere i tre obiettivi della sentenza, che sono [una] punizione che si adatti sia al crimine che all'imputato; deterrenza generale, in modo che le altre persone capiscano che T dovrebbero fare nulla del genere in futuro; e deterrenza specifica per assicurarsi che l'imputato T ripeta i reati per cui è stato condannato, o cose del genere", ha aggiunto Auerbach.

Il giudice Kaplan potrebbe anche stabilire se Bankman-Fried ha mostrato rimorso o accettato la responsabilità per i crimini di cui è stato condannato e valutare questo aspetto nella sua sentenza, ha affermato Auerbach.

Un altro fattore potrebbe essere "se il giudice pensa che [Bankman-Fried] abbia testimoniato sinceramente", ha detto. "Nella mia esperienza, a nessuno piace pensare che qualcuno sia entrato nel suo spazio e abbia mentito, e se il giudice conclude che è quello che è successo, questo deve pesare nell'equazione".

Nella sua richiesta di condanna, il Dipartimento di Giustizia ha sostenuto che si è trattato di "spergiuro", cercando di inchiodare l'idea che Bankman-Fried non abbia detto completamente la verità quando ha testimoniato in sua difesa lo scorso ottobre.

I pubblici ministeri spesso sostengono che la testimonianza di un imputato è falsa se questi ha dichiarato di non essere colpevole ma alla fine è stato dichiarato colpevole, hanno affermato Weinstein e Kudman.

Domande guida

Auerbach e Kudman hanno anche osservato che le linee guida per la determinazione della pena, che non sono più obbligatorie, possono aumentare rapidamente la durata di una pena a causa del modo in cui sono concepite.

Le linee guida possono alterare una sentenza "in modi che T necessariamente in linea con la gravità e la natura del reato", ha affermato Auerbach.

Inoltre, T tengono conto delle differenze di intenti. Se ONE imputato intasca i fondi dei propri clienti e un altro cerca solo di investire quei fondi per i propri clienti e perde i soldi, le linee guida li trattano allo stesso modo anche se l'intento di fondo è diverso.

"In verità, se non fosse stato per l'inverno Cripto , FTX avrebbe potuto superare tranquillamente i periodi difficili senza che ONE se ne accorgesse", ha osservato.

Kudman ha affermato in modo analogo che, data la volatilità delle criptovalute, il valore delle vittime può oscillare piuttosto rapidamente.

"Quelle differenze qualitative sono importanti", ha detto. "Sono oscurate da queste perdite".

Ha inoltre sottolineato che le linee guida sono state adottate decenni fa, mentre l'inflazione e altri fattori hanno fatto aumentare vertiginosamente i valori utilizzati nei casi di frode negli ultimi anni.

Dichiarazioni esterne

Sia la difesa che l'accusa hanno presentato una serie di lettere a sostegno delle loro argomentazioni. La difesa ha depositato diverse lettere di amici e familiari di Bankman-Fried, che attestavano il suo carattere per sostenere che avrebbe potuto diventare un membro produttivo della società dopo essere stato rilasciato dal suo breve periodo in prigione.

I procuratori, d'altro canto, hanno depositato lettere da parte di creditori di FTX che hanno scritto di aver perso i loro risparmi e di aver dovuto riprogrammare parti delle loro vite in base alle perdite, contrastando direttamente la narrazione della difesa secondo cui non ci sono state perdite. Il team di difesa di Bankman-Fried ha depositato una manciata di lettere aggiuntive martedì. Questa ultima salva è arrivata dalla madre di un creditore di FTX, così come da diverse persone che hanno affermato che Bankman-Fried potrebbe avere "qualche tipo di processo neurologico atipico", basandosi su ripetute affermazioni secondo cui avrebbe mostrato segni di autismo. Inoltre, è vegano (un punto già sollevato in lettere precedenti).

"Nel gennaio 2024, mio figlio è stato contattato da un'entità che supervisionava l'erogazione dei fondi dei clienti FTX... la speranza che i fondi dei clienti vengano rimborsati in qualche misura attenua la gravità della colpa di Sam e mi sembra che la durata della sua condanna dovrebbe riflettere questo fatto", ha affermatouna letterafirmato da qualcuno che si identifica come la madre di un creditore FTX.

Il giudice Lewis Kaplan, quando prenderà la sua decisione alla fine dell'udienza di giovedì, soppeserà lettere come ONE, insieme a decine di altri messaggi, come parte del suo calcolo. Mentre il giudice potrebbe consentire dichiarazioni di Bankman-Fried, dei creditori di FTX o di altri durante l'udienza, potrebbe basare la maggior parte della sua decisione sulla documentazione scritta esistente.

"C'è una tensione tra i desideri delle vittime di vedere le persone punite e ciò che è a rischio per un imputato, e come società, dobbiamo chiederci dove pensiamo che si debba porre l'enfasi. C'è sempre un gioco di equilibri tra punizione, riabilitazione e determinazione di tutti i problemi che stiamo cercando di bilanciare", ha detto Kudman.

—Nikhilesh De

Cosa ci aspettiamo

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Domani torneremo in tribunale per l'udienza vera e propria della sentenza. Gli avvocati con cui ho parlato stimano che l'udienza potrebbe durare un'ora o quasi tutto il giorno, quindi chissà per quanto tempo saremo effettivamente lì. A seconda di come il giudice Kaplan deciderà di affrontare l'udienza, potremmo avere notizie da clienti FTX, amici e familiari di Bankman-Fried o dall'uomo stesso.

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—Nikhilesh De