Le problème soulevé par Tornado Cash concernant la censure de la couche de base sur Ethereum

Lors d'une journée par ailleurs calme le mois dernier, l'industrie de la Crypto s'est réveillée avec une grande nouvelle : l'Office of Foreign Assets Control (OFAC) du département du Trésor américain. ajouté Quarante-cinq adresses Ethereum publiques ont été ajoutées à la liste noire des sanctions, dont celles où le bytecode (ou contrat intelligent) de Tornado Cash était stocké, ce qui rend potentiellement les interactions avec ces adresses illégales. Jusqu'à présent, toutes les adresses figurant sur la liste des ressortissants spécialement désignés et des personnes bloquées (SDN List) étaient des portefeuilles prétendument détenus par des « acteurs malveillants » connus, faisant des sanctions contre Tornado Cash une extension sans précédent de la législation sur les sanctions.

En substance, Tornado Cash est un mélangeur qui dissocie l'expéditeur et le destinataire de Crypto afin de protéger la Politique de confidentialité des utilisateurs sur un réseau public. Mais « Tornado Cash » n'est ni une entreprise ni une entité ; c'est un contrat intelligent décentralisé, immuable et non dépositaire. C'est pourquoi les acteurs du secteur ont QUICK réagi. argumenterque l'OFAC a outrepassé son autorité en ajoutant une adresse de contrat intelligent à la liste SDN, étant donné que son pouvoir statutaire se limite à sanctionner des « personnes » ou des « entités » – et qu'un contrat intelligent n'est clairement ni l'un ni l'autre.procès Il met également en évidence les implications catastrophiques que les sanctions contre Tornado Cash ont eues pour divers acteurs, y compris les personnes qui tentent de préserver leur Politique de confidentialité tout en faisant des dons à l’Ukraine.

Rodrigo Seira est conseiller en Crypto chez Paradigm. Amy Aixi Zhang est conseillère en Juridique chez Paradigm.

Mais le résultat le plus pernicieux des sanctions de l'OFAC est qu'elles peuvent être mal interprétées par les acteurs de la couche de base – incluant les validateurs et autres acteurs tels que les développeurs, les opérateurs de pools, les relais, les chercheurs et les séquenceurs – comme exigeant la censure des blocs impliquant des adresses sanctionnées. Concrètement, cela signifie que les acteurs de la couche de base excluraient toute adresse sanctionnée des blocs qu'ils proposent, ou refuseraient d'attester de tout bloc incluant de telles adresses sanctionnées. Dans les deux cas, le réseau concerné pourrait être censuré par défaut ou se diviser en deux versions incompatibles.

En termes simples, ce n'est pas la bonne interprétation de la loi. La « couche de base » de la cryptographie n'est pas légalement tenue de surveiller ou de censurer les blocages impliquant des adresses de la liste SDN afin de se conformer aux sanctions, tout comme le protocole SMTP (Simple Mail Transfer Protocol), qui permet le transfert et l'interopérabilité des e-mails, ne serait pas responsable de la surveillance des spams ou des activités illégales.

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Les sanctions sont un outil légitime du gouvernement américain, et l'OFAC, l'organisme de réglementation chargé de les appliquer, dispose d'une large autorité statutaire, à laquelle les tribunaux américains se sont traditionnellement soumis. Cependant, la fonction fondamentale des cryptomonnaies – l'enregistrement public de l'ordre des blocs de données – n'implique pas le type de transactions financières et autres activités interdites par les sanctions. Il est essentiel que les citoyens américains mettent en œuvre des programmes de conformité « fondés sur les risques » et adaptés aux activités spécifiques en question, et non qu'ils interrompent complètement toute activité en cas de risque de violation des sanctions.

Lorsque l'OFAC désigne une partie sur la liste SDN, les citoyens américains se voient interdire toute transaction avec elle et sont tenus de « bloquer » leurs biens. Cependant, la base de la cryptographie ne repose pas sur les transactions avec des parties sanctionnées : la confirmation d'une transaction sur un réseau blockchain dépend du consensus global du réseau, indépendamment des actions de chaque participant.

Les participants à la couche de base des cryptomonnaies ne peuvent pas non plus « bloquer » les biens d'une partie sanctionnée, contrairement à une banque qui peut geler un compte. À aucun moment, aucun participant à la couche de base ne peut être en possession ou sous le contrôle des biens d'une personne sanctionnée. Par conséquent, la censure appliquée à la couche de base des cryptomonnaies équivaut à une incapacité à signaler une transaction, et non à la « bloquer ».

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Les sanctions interdisent également aux citoyens américains de « faciliter » des transactions avec des parties désignées, y compris de leur fournir des « services ». L'OFAC a appliqué ces interdictions de manière générale lorsqu'un citoyen américain « assiste » ou « soutient » des transactions impliquant des parties sanctionnées. Néanmoins, interpréter les actions de la couche de base des cryptomonnaies comme « facilitant » des transactions ou fournissant des « services » serait contraire aux réglementations antérieures de l'OFAC et à son historique d'application.

L’enregistrement public de l’ordre des blocs de données par la couche de base de la cryptographie ne « facilite » pas davantage une transaction avec des parties sanctionnées ou ne fournit pas de « services » que l’infrastructure de communication existante qui achemine quotidiennement des messages financiers dans le monde entier, que ce soit via des fournisseurs de services Internet, des routeurs, des commutateurs réseau, des programmes de messagerie électronique et de chat et d’autres protocoles réseau.

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La réglementation de l'OFAC stipule également que la « facilitation » n'inclut pas les activités de nature purement administrative ou de reporting, qui constituent la fonction CORE de la couche de base des cryptomonnaies. De plus, la décentralisation de l'infrastructure de la couche de base des cryptomonnaies, qui distribue les fonctions de base à des participants indépendants, rend les actions de chaque acteur encore moins susceptibles d'atteindre ce seuil.

L'OFAC a récemment publiéFAQLes commentaires sur Tornado semblent corroborer notre interprétation de la portée des obligations de conformité en se concentrant sur les transactions entre parties envoyant des actifs numériques à des adresses autorisées, par opposition aux activités de la couche de base. Ils précisent que « l'interaction avec le code open source lui-même, sans impliquer de transaction interdite avec Tornado Cash, n'est pas interdite ».

Exiger de la couche de base qu'elle censure les blocages constituerait une extension injustifiée du droit des sanctions. Cela serait également contreproductif et pourrait nuire aux intérêts de sécurité nationale, ce qui est contraire aux deux principes de l'OFAC.objectifs déclarés et la récente déclaration du président américain JOE Biden décret exécutifL'obligation de censurer les blocs sous peine de sanctions risque d'inciter de nombreux acteurs de la couche fondamentale des cryptomonnaies, y compris d'importantes voies d'accès et de sortie, à se tourner vers l'étranger. Cela limiterait la capacité des États-Unis à influencer le développement de la Technologies et réduirait la visibilité des régulateurs américains sur les transactions.

La censure de la couche de base compromettrait également l'utilité de la Technologies blockchain. À l'instar du réseau téléphonique, la couche de base des cryptomonnaies est CORE un protocole de communication et un élément de l'infrastructure technologique qui devrait être considérée comme un bien public. Sa fonction clé – enregistrer publiquement l'ordre des blocs de données – est similaire au rôle que nous attendons de l'infrastructure Internet CORE (comme TCP/IP) pour diffuser librement et précisément l'information sur le réseau. Pour conserver son utilité, la couche de base des cryptomonnaies doit également préserver sa neutralité et son impartialité.

Notre analyse plus approfondie sur ce sujet peut être trouvée iciCet éditorial ne constitue pas un avis juridique.