El problema que plantea Tornado Cash sobre la censura de la capa base en Ethereum

En un día por lo demás tranquilo el mes pasado, la industria de las Cripto se despertó con una gran noticia: la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos... agregado 45 direcciones públicas de Ethereum se incluyeron en la lista negra de sanciones, incluyendo direcciones donde se almacenaba el bytecode de Tornado Cash, o contrato inteligente, lo que podría convertir las interacciones con dichas direcciones en una infracción de la ley. Hasta el momento, todas las direcciones incluidas en la Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (Lista SDN) eran monederos supuestamente pertenecientes a "malos actores", lo que convierte las sanciones de Tornado Cash en una ampliación sin precedentes de la legislación sobre sanciones.

En esencia, Tornado Cash es un mezclador que separa al emisor y al receptor de Cripto para proteger la Privacidad de los usuarios en una red pública. Sin embargo, "Tornado Cash" no es una empresa ni una entidad; es un contrato inteligente descentralizado, inmutable y sin custodia. Por lo tanto, los participantes de la industria se QUICK a... argumentarQue la OFAC se extralimitó en su autoridad al añadir una dirección de contrato inteligente a la Lista SDN, dado que su facultad legal se limita a sancionar a «personas» o «entidades», y un contrato inteligente claramente no es ninguna de las dos. Un reciente...pleito También deja en claro las implicaciones catastróficas que las sanciones de Tornado Cash tuvieron para una variedad de actores, incluidas personas que intentan preservar su Privacidad mientras hacen donaciones a Ucrania.

Rodrigo Seira es asesor de Cripto en Paradigm. Amy Aixi Zhang es asesora de Regulación en Paradigm.

Pero el resultado más pernicioso de las sanciones de la OFAC es que pueden ser malinterpretadas por los participantes de la "capa base" —que incluye validadores y otros actores como constructores, operadores de pools, repetidores, buscadores y secuenciadores— como si exigieran la censura de bloques que contengan direcciones sancionadas. Esto significa básicamente que los participantes de la capa base excluirían cualquier dirección sancionada en los bloques que propongan o se negarían a certificar cualquier bloque que incluya dichas direcciones sancionadas. Cualquiera de estas acciones podría resultar en la censura predeterminada de la red respectiva o en su bifurcación en dos versiones incompatibles.

En pocas palabras, esta no es la forma correcta de interpretar la ley. La capa base de las criptomonedas no está legalmente obligada a supervisar ni censurar los bloques que involucran direcciones en la Lista SDN para cumplir con las sanciones, al igual que el Protocolo Simple de Transferencia de Correo (SMTP), que permite la transferencia e interoperabilidad del correo electrónico, no sería responsable de supervisar el spam ni la actividad ilegal.

Ver también:En Cripto, la seguridad de la capa base no es suficiente - CoinDesk | Opinión

Las sanciones son una herramienta legítima del gobierno estadounidense, y la OFAC, el organismo regulador encargado de aplicarlas, tiene una amplia autoridad legal a la que los tribunales estadounidenses se han adherido históricamente. Sin embargo, la función de la capa base de las criptomonedas —registrar públicamente el orden de los bloques de datos— no implica el tipo de transacciones financieras ni otras actividades prohibidas por las sanciones. Fundamentalmente, las sanciones exigen que los ciudadanos estadounidenses empleen programas de cumplimiento basados en el riesgo y adaptados a las actividades específicas en cuestión, no que interrumpan por completo toda actividad si existe la posibilidad de una infracción de las sanciones.

Cuando la OFAC designa a una parte en la Lista SDN, se prohíbe a los ciudadanos estadounidenses realizar transacciones con ellos y se les exige que bloqueen sus bienes. Sin embargo, la base de las criptomonedas no consiste en realizar transacciones con partes sancionadas: la confirmación de una transacción en una red blockchain depende del consenso global más amplio, independientemente de las acciones de cada participante.

Los participantes de la capa base de criptomonedas tampoco pueden bloquear la propiedad de una parte sancionada, como un banco puede congelar una cuenta. En ningún momento un participante de la capa base está en posesión o control de la propiedad de una persona sancionada. Por lo tanto, la censura aplicada a la capa base de criptomonedas equivale a la incapacidad de reportar una transacción, no a la capacidad de bloquearla.

Ver también:Las donaciones de Cripto son mucho más que una simple resistencia a la censura | Opinión

Las sanciones también prohíben a los ciudadanos estadounidenses facilitar transacciones con partes designadas, incluyendo la prestación de servicios a dichas partes. La OFAC ha aplicado estas prohibiciones de forma amplia cuando un ciudadano estadounidense asiste o apoya transacciones que involucran a partes sancionadas. No obstante, interpretar las acciones de la capa base de las criptomonedas como facilitación de transacciones o prestación de servicios contradice las regulaciones previas de la OFAC y su historial de aplicación.

El registro público del orden de los bloques de datos por parte de la capa base de las criptomonedas no “facilita” una transacción con partes sancionadas ni brinda “servicios” más que la infraestructura de comunicaciones existente que envía mensajes financieros diariamente por todo el mundo, ya sea a través de proveedores de servicios de Internet, enrutadores, conmutadores de red, programas de correo electrónico y chat y otros protocolos de red.

Sigue leyendo: Clonar Tornado Cash sería fácil, pero arriesgado | Opinión

Las regulaciones de la OFAC también establecen que "facilitación" no incluye actividades de carácter puramente administrativo o de información, que es la función CORE de la capa base de las criptomonedas. Además, el hecho de que la infraestructura de la capa base de las criptomonedas se haya descentralizado al distribuir funciones básicas a participantes independientes hace que las acciones de cada actor individual sean aún menos propensas a cumplir este requisito.

La OFAC publicó recientementePreguntas frecuentesLos datos sobre Tornado parecen respaldar nuestra interpretación del alcance de las obligaciones de cumplimiento al centrarse en las transacciones entre partes que envían activos digitales a direcciones autorizadas, en contraposición a las actividades de la capa base. Afirman que «interactuar con el código abierto en sí, de una manera que no implique una transacción prohibida con Tornado Cash, no está prohibido».

Exigir que la capa base censure los bloques constituiría una expansión injustificada de la legislación sobre sanciones. Además, sería contraproducente y podría perjudicar los intereses de seguridad nacional, lo cual contradice tanto las normas de la OFAC como las de la OFAC.objetivos establecidos y el reciente discurso del presidente estadounidense JOE Biden orden ejecutivaEs probable que el requisito de censurar bloques bajo la amenaza de sanciones lleve a muchos participantes de la capa base de las criptomonedas, incluyendo importantes rampas de entrada y salida, a operar en el extranjero. Esto limitaría la capacidad de EE. UU. para influir en el desarrollo de la Tecnología y reduciría la visibilidad de las transacciones para los reguladores estadounidenses.

La censura en la capa base también socavaría la utilidad de la Tecnología blockchain. Al igual que la red telefónica, la capa base de las criptomonedas es, en CORE , un protocolo de comunicaciones y parte de la infraestructura tecnológica que debería considerarse un bien público. Su función clave —registrar públicamente el orden de los bloques de datos— es similar a la que esperamos que desempeñe la infraestructura CORE de internet (como TCP/IP) para difundir información de forma libre y precisa a través de la red. Para mantener su utilidad, la capa base de las criptomonedas también debe mantener su neutralidad e imparcialidad.

Nuestro análisis más extenso sobre este tema se puede encontrar aquíEste artículo de opinión no constituye asesoramiento legal.