Кілька штатів США загрожують штрафу Robinhood у розмірі 10,2 мільйона доларів за технічні збої та шкоду для інвесторів

Роздрібна торгова платформа Robinhood Ринки збирається виплатити до 10,2 мільйона доларів штрафу за операційні та технічні збої, які завдали шкоди інвесторам, повідомляється в четвер. оголошення від каліфорнійського регулятора.

Департамент фінансового захисту та інновацій Каліфорнії (DFPI) приєднався до врегулювання між кількома штатами, яке відбулося після розслідування Північноамериканської асоціації адміністраторів цінних паперів (NASAA) щодо збоїв на платформі Robinhood у березні 2020 року.

«Крім того, до березня 2021 року в Robinhood були недоліки в процесі перевірки та затвердження опціонів і маржинальних рахунків, слабкі місця в інструментах моніторингу та звітності фірми, а також недостатнє обслуговування клієнтів і протоколи ескалації, через що в деяких випадках користувачі Robinhood не могли обробляти угоди, навіть коли вартість певних акцій падала», — повідомили в DFPI.

Розслідування очолили регулятори з цінних паперів у Каліфорнії, Алабамі, Колорадо, Делавері, Нью-Джерсі, Південній Дакоті та Техасі.

Це T перший багатомільйонний штраф Робінхуд. У 2021 році Крипто Robinhood заявив, що збирається платити 30 мільйонів доларів США до Департаменту фінансових послуг штату Нью-Йорк (NYDFS) через порушення нормативних вимог. Це прийшов після виплати 65 мільйонів доларів до Комісії з цінних паперів і бірж США у 2020 році, щоб усунути звинувачення щодо того, що платформа ввела інвесторів в оману. Платформу також вдарили a 70 мільйонів доларів штрафу Органом регулювання фінансової індустрії (FINRA) за те, що він не захистив клієнтів.

«Robinhood неодноразово не обслуговувала своїх клієнтів, але ця мирова угода чітко показує, що Robinhood має серйозно поставитися до своїх зобов’язань щодо обслуговування клієнтів і виправити ці недоліки», — заявив президент NASAA Ендрю Хартнетт у заяві для преси.

Читайте також: Robinhood отримав Request на повістку в суд від SEC: 10 тис