DCG, бывший генеральный директор Genesis заплатит SEC 38,5 млн долларов для урегулирования обвинений в мошенничестве с ценными бумагами

Digital Currency Group (DCG) и Соичоро «Майкл» Моро, бывший генеральный директор ее ныне несуществующей дочерней компании Genesis, договорились выплатить в общей сложности 38,5 млн долларов в качестве гражданских штрафовурегулировать обвинения в мошенничестве с ценными бумагамис Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC).

Криптo венчурная компания понесет основную тяжесть финансового наказания, заплатив штраф в размере 30 миллионов долларов, в то время как Моро лично будет нести ответственность за штраф в размере 500 000 долларов. В дополнение к штрафам, оба DCG и Моросогласились на приказ о прекращении и воздержании. Ни DCG, ни Моро не признали никаких правонарушений. В настоящее время Моро является главным стратегическим директором INX.

Обвинения выдвинуты в связи с реакцией DCG и Genesis на крах Криптo хедж-фонда Three Arrows Capital (3AC) — второго по величине заемщика Genesis — летом 2022 года, в результате чего в балансе Genesis образовалась дыра в миллиард долларов.

«Мы рады завершить обширный процесс расследования, который был ограничен в своих выводах и был сосредоточен на сообщениях в социальных сетях и сообщениях, сделанных нашей бывшей операционной дочерней компанией Genesis Global Capital», — сообщил представитель DCG CoinDesk. «DCG всегда стремилась вести свой бизнес с максимальной честностью, и мы считаем, что наши действия в отношении Genesis соответствовали этому подходу».

Регуляторы, включая генерального прокурора Нью-Йорка (NYAG) Летицию Джеймс, обвинили DGC и Genesis, ее дочернюю компанию по торговле Криптo , в совместной работе по сокрытию огромной дыры путем ложного утверждения о том, что DCG поглотила убытки Genesis. DCG якобы выпустила Genesis долговую расписку — по сути, долговую расписку, призванную создать видимость ликвидности — с обязательством выплатить Genesis 1,1 млрд долларов в течение 10 лет под 1%. DCG отрицает, что долговая расписка была фиктивной.

«Крайне важно, чтобы компании и их должностные лица говорили с инвесторами честно, особенно во времена финансовой нестабильности или потрясений. Комиссия обнаружила, что DCG и Moro не справились с этой задачей», — сказал Санджай Вадхва, исполняющий обязанности директора Отдела по обеспечению соблюдения SEC, впятничное заявление. «Вместо того чтобы продемонстрировать прозрачность финансового состояния Genesis и усилий DCG по обеспечению дальнейшей деятельности Genesis, DCG и Моро нарисовали обманчиво радужную картину».

По сообщениям, SEC и Министерство юстицииначал расследование DCG в 2023 году. Гражданское дело Джеймса против DCG продолжается. Онатребуя штрафа в размере 3 миллиардов долларов.