Криптo биржа Bittrex нарушила федеральные законы, SEC предъявляет обвинения в судебном иске

Комиссия по ценным бумагам и биржам США утверждает, что Криптo биржа Bittrex одновременно управляла национальной биржей ценных бумаг, брокером и клиринговым агентством в нарушение федеральных законов. Бывший генеральный директор Билл Шихара и Bittrex Global GmbH также столкнулись с обвинениями.

Bittrex работала с эмитентами Криптo , чтобы «удалить... «проблемные заявления»», которые SEC будет расследовать, заявил регулятор в пресс-релиз понедельник, включая прогнозы цен и заявления, подразумевающие «ожидание прибыли». SEC также утверждает, что Bittrex должна была зарегистрироваться в качестве биржи, клирингового агентства и брокера, поскольку она предоставляла услуги всех трех типов организаций.

Директор по обеспечению соблюдения законодательства Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) Гурбир Гревал заявил, что иск против Bittrex «должен послужить сигналом для других посредников на рынке Криптo, не соблюдающих требования».

«Как указано в нашей жалобе, бизнес-модель Bittrex основывалась на трех вещах: обходе требований к регистрации, предусмотренных федеральными законами о ценных бумагах; консультировании эмитентов ценных бумаг, выпускающих Криптo активы, о необходимости сделать то же самое путем изменения своих материалов предложения; и объединении нескольких функций рыночного посредника под ONE крышей для максимизации прибыли», — сказал он.

В прошлом месяце Bittrex объявила, чтопланировали покинуть США к концу апреля, ссылаясь на «текущую нормативную и экономическую среду США». В прошлые выходные компания поделилась дополнительной информацией, когда главный юрисконсульт Дэвид Мария сообщил Wall Street Journal, что компанияполучил уведомление Уэллса– заявление о том, что Отдел по обеспечению соблюдения SEC нашел доказательства правовых нарушений – в марте. Мария сказала Journal, что Bittrex будет бороться с иском, если SEC не предоставит «разумное предложение об урегулировании».

Иск SEC напоминает недавнее дело против Beaxy, компании, которая урегулировала аналогичные обвинения, и наводит на мысль об обвинениях, которые она может выдвинуть против Coinbase (COIN), крупнейшей биржи в США, которая получила уведомление Уэллса в прошлом месяце.

Согласно жалобе против Bittrex, SEC утверждает, что omise go (OMG), Algorand (ALGO), DASH (DASH), tokencard (TKN), i-house token (IHT) и naga (NGC) — это ценные бумаги. Токен Algorand упал на новостях, упав на 2,5% во внутридневных торгах с резким ростом объема.

ВзаявлениеВ сообщении, выпущенном после публикации этой статьи, Bittrex заявила, что регулятор отказался помечать токены, которые, по его мнению, являются ценными бумагами.

«Более пяти лет, несмотря на многочисленные конкретные просьбы, SEC не предоставляла уведомления о конкретном поведении, которое, по ее мнению, нарушало федеральные законы о ценных бумагах», — говорится в заявлении. «В частности, мы неоднократно просили их сообщить нам, какие цифровые активы на нашей платформе они считают ценными бумагами, чтобы мы могли рассмотреть и, возможно, исключить их из листинга. Они отказались это сделать».

Компания заявила, что всегда действовала в рамках закона и будет стремиться «отстоять» свою позицию в суде.

«Действия SEC напрямую и существенно навредят американским клиентам и сотрудникам в этой отрасли и в конечном итоге поставят нашу страну в крайне невыгодное положение в плане развития Технологии блокчейна, включая ее применение далеко за пределами Криптовалюта в будущем», — заявила компания.

ОБНОВЛЕНИЕ (17 апреля 2023 г., 14:20 UTC):Добавляет дополнительные детали.

ОБНОВЛЕНИЕ (17 апреля, 14:30 UTC):Добавляет цитату директора по обеспечению соблюдения норм SEC Гурбира Гревала.

ОБНОВЛЕНИЕ (17 апреля, 14:40 UTC): Добавляет ALGO движения цены.

ОБНОВЛЕНИЕ (18 апреля, 8:02 UTC):Добавляет комментарий от Bittrex в последние абзацы.