Binance, Changpeng 'CZ' Zhao entregando multa recorde de US$ 1,35 bilhão em acordo com a CFTC

A bolsa de Cripto Binance e seu fundador, Changpeng "CZ" Zhao, concordaram em pagar quase US$ 3 bilhões para resolver o processo da US Commodity Futures Trading Commission contra ela, incluindo uma multa de US$ 1,35 bilhão, a maior já garantida pelo regulador. Isso se baseia em acordos separados na terça-feira com o Departamento de Justiça dos EUA e Departamento do Tesouro, que também chamou as penalidades da Binance de as maiores já aplicadas a uma única corporação.

O CFTC processou Binance no início deste ano, alegando que a bolsa oferecia produtos de derivativos de Cripto não registrados nos EUA, apesar de saber que isso era contra a lei. O processo destacou o "labirinto de entidades corporativas" que a Binance tinha, o que um funcionário disse que demonstrava a "evasão deliberada da lei dos EUA" pela bolsa.

Em uma coletiva de imprensa na terça-feira, o presidente da CFTC, Rostin Behnam, disse que as ações da bolsa "minaram a base de Mercados financeiros seguros e sólidos" ao mesmo tempo em que arrecadaram US$ 1,35 bilhão em taxas de negociação.

"Como evidenciado pelos chats internos do CCO da Binance e outros, a Binance reconheceu que sua plataforma foi usada para facilitar atividades criminosas, incluindo financiamento terrorista, mas optou por fechar os olhos, tudo em nome dos lucros", disse Behnam. "A Binance e seus líderes buscaram enganar e doutrinar seus funcionários e clientes, construindo um culto de seguidores com a premissa de contornar seus próprios controles de conformidade para maximizar os lucros corporativos acima de tudo."

Samuel Lim, o ex-diretor de conformidade, pagará US$ 1,5 milhão também se um juiz federal assinar os acordos propostos. Ele também está proibido de atuar como um corretor de futuros não registrado ou operar quaisquer plataformas ilegais de derivativos de Cripto , disse o regulador.

Perseguir o chefe de conformidade de uma empresa marcou uma nova ação de execução para a CFTC, de acordo com a Comissária Caroline Pham. Ela observou que a Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA já perseguiu tais oficiais antes, mas esta é "a primeira vez que a CFTC está acusando um oficial de conformidade de responsabilidade individual".

"Acredito que os fatos alegados envolvendo conduta pessoal flagrante demonstram que o funcionário réu estava 'em conformidade apenas no nome'", disse Pham em uma declaração na terça-feira. "Eu apoio o envio desta mensagem forte ao setor de Cripto , que muitas vezes demonstrou fraquezas materiais tanto em seus programas de conformidade quanto em seus programas de gerenciamento de risco."

Behnam também destacou a rapidez com que a agência resolveu sua principal ação de execução contra a Binance e seu ex-CEO.

"A resolução da ação contra a Binance e a Zhao – em apenas 8 meses de seu registro – solidifica a reputação da CFTC como líder comprovada no espaço de execução civil quando se trata de ativos digitais", disse o presidente. "Somos firmes em garantir que os registrantes da CFTC cumpram nosso estatuto e regulamentos, que servem para proteger a saúde financeira mais ampla e que impactam diretamente milhões de investidores americanos."

Infelizmente para a Binance, a SEC ainda está buscando uma ação semelhante, porém separada, contra a bolsa, que o acordo governamental multifacetado desta semana T satisfez.

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ATUALIZAÇÃO (21 de novembro de 2023, 00:40 UTC):Adiciona status como multa recorde da CFTC e comentário do Comissário Pham.