SEC, CFTC atingem o aplicativo de Cripto Abra com US$ 300 mil em penalidades por swaps ilegais

O aplicativo financeiro de Cripto Abra resolveu acusações da Securities and Exchange Commission (SEC) e da Commodity Futures Trading Commission (CFTC) relacionadas à sua oferta de swaps considerada ilegal pelos reguladores.

• Em duas declarações na segunda-feira, oSEC e CFTCdisseram que entraram com ações e resolveram acusações contra a Abra e sua empresa parceira sediada nas Filipinas, a Plutus Technologies.
• A SEC acusou formalmente a Abra e a Plutus de vender swaps baseados em títulos para investidores de varejo sem registrá-los ou vendê-los em uma bolsa nacional reconhecida.
• Enquanto isso, a CFTC acusou ambos de realizar swaps ilegais fora da bolsa com cidadãos americanos e estrangeiros.
• Abra e Plutus concordaram em resolver ambos os processos, US$ 150.000 cada, sem admitir ou negar as acusações da ordem.
• Abra foi lançado como umBitcoinaplicativo de remessas em 2014 e aumentou o número de serviços relacionados a criptomoedas para incluir mais moedas e outros serviços ao longo dos anos.
• A SEC encontrou falhas na Abra por oferecer aos investidores de varejo contratos que forneciam exposição sintética ao mercado de ações dos EUA. Embora não sejam realmente títulos, a SEC diz que os swaps baseados em títulos estavam, no entanto, sujeitos à lei de títulos dos EUA.
• A Abra começou a oferecer os swaps em fevereiro de 2019.
• Tanto a SEC quanto a CFTC disseram que a empresa não fez nada para verificar se os investidores eram realmente elegíveis.
• A Abra encerrou brevemente a oferta após um aviso da SEC no início de 2019; ela a retomou em maio daquele ano, após limitar o serviço a residentes fora dos EUA.
• Embora a Abra tenha transferido algumas de suas operações para o exterior, a maioria dos contratos ainda era projetada e comercializada na sede da empresa em São Francisco.
• No geral, a Abra levantou mais de US$ 45 milhões em uma série de rodadas de capital de risco; a Stellar Development Foundation (SDF) investiu US$ 5 milhõesem Abra em maio.
• A Plutus Financial, que conduz negócios como Abra,recebeu entre US$ 350.000 e US$ 1 milhãonos empréstimos de resgate "PPP" dos EUA em abril.

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