I fondatori di Three Arrows colpiti da un divieto di commercio di 9 anni a Singapore

L’autorità di regolamentazione finanziaria di Singapore harilasciatoun ordine di divieto di nove anni nei confronti dei fondatori di Three Arrows Capital, che impedisce loro di operare nel settore dei servizi finanziari regolamentato del paese.

Secondo quanto affermato nel comunicato, a Su Zhu e Kyle Davies sarà vietato svolgere qualsiasi attività regolamentata e prendere parte alla gestione, agire in qualità di direttori o diventare azionisti sostanziali di qualsiasi società di servizi del mercato dei capitali.

MAS afferma che l'ordine di divieto arriva dopo che l'autorità di regolamentazione ha iniziato a indagare su Three Arrows Capitaldopo aver rimproverato il fondonel giugno 2022 per aver fornito false informazioni al pubblico e per il ruolo svolto da Zhu e Davies nelle entità Three Arrows di Singapore e delle Isole Vergini Britanniche.

L'autorità di regolamentazione afferma che Three Arrows non ha informato MAS della nomina di un nuovo gestore del fondo, ha falsamente affermato a MAS che tale gestore T stava svolgendo attività regolamentate e non ha adottato un adeguato quadro di gestione del rischio.

"I dirigenti senior dei gestori di fondi sono tenuti a implementare misure di gestione del rischio robuste per proteggere gli interessi degli investitori", ha affermato Loo Siew Yee, Assistente Direttore Generale di Politiche, Payments & Financial Crime in un comunicato. "MAS prende seriamente in considerazione il flagrante disprezzo del Sig. Zhu e del Sig. Davies per i requisiti normativi di MAS e la negligenza dei doveri dei loro direttori. MAS adotterà misure per eliminare i dirigenti senior che commettono tale cattiva condotta".

Ad agosto, l'ultima iniziativa di Zhu e Davies, l'exchange di Cripto OPNX, è stata multata di quasi 2,8 milioni di dollaridalla Virtual Assets Regulatory Authority (VARA) di Dubai.

La multa resta non pagata,secondo una copia dell'avvisorecuperato il 14 settembre.

OPNX è registrata alle Seychelles.

AGGIORNAMENTO (14 settembre, 04:12 UTC): Aggiunge dettagli e retroscena.