La scorsa settimana la Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti ha intentato una causa contro l'exchange Cripto Beaxy, sostenendo che aveva offerto una vendita di titoli non registrata tramite un'offerta iniziale di monete del 2018 e che operava come borsa valori non registrata, broker-dealer e agenzia di compensazione.

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Anteprima

La narrazione

La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Unitiha presentato accuse contro l'exchange Cripto Beaxy la scorsa settimana, con conseguente chiusura della borsa dopo che l'autorità di regolamentazione ha affermato che aveva raccolto 8 milioni di dollari in un'offerta di titoli non registrata e che il fondatore della società si era "appropriato indebitamente" di quasi 1 milione di dollari per uso personale.

Perché è importante

Tra le sue accuse, la SEC ha affermato che Beaxy operava come exchange non registrato, broker e agenzia di compensazione. Ho il forte sospetto, e immagino di non essere l' ONE , che questa possa essere un'anteprima di come potrebbe andare il caso della SEC contro altri exchange Cripto (ehm).

Analizzandolo

La denuncia della SEC contro Beaxyè affascinante per il mio occhio non giurista.

Beaxy, da parte sua, ha rivendicato un “ambiente normativo incerto" come motivo della sua chiusura prima della pubblicazione della causa.

Ma la causa della SEC sembra piuttosto chiara. Secondo la denuncia, Beaxy ha svolto le funzioni che ONE si aspetterebbe da una borsa valori nazionale, da un broker e da un'agenzia di compensazione, pur non essendo registrati come nessuno di questi presso l'ente regolatore.

La SEC si è impegnata molto per specificare tutti questi aspetti nella denuncia.

"Piattaforme come la piattaforma Beaxy richiedono agli utenti di depositare sulla piattaforma tutti i titoli Cripto che hanno scambiato lì, con il risultato che la piattaforma possiede e persino diventa la proprietaria legale di tali asset e quindi un deposito titoli centrale", si legge nella documentazione. "Questo tipo di accordo significa che una piattaforma Cripto non registrata come la piattaforma Beaxy potrebbe utilizzare gli asset in suo possesso e controllo per i propri scopi, esponendo così gli investitori a un rischio significativo e talvolta non dichiarato di perdita dei loro asset. Gli investitori che investono tramite una piattaforma del genere potrebbero affrontare il rischio che, se la piattaforma dovesse dichiarare bancarotta, potrebbero non essere in grado di ritirare i propri asset e diventerebbero creditori non garantiti della massa fallimentare".

(Questo è ciò che è accaduto alla maggior parte degli utenti dei vari istituti di credito Cripto che hanno dichiarato bancarotta l'anno scorso, tra cui, a titolo esemplificativo ma non esaustivo, BlockFi, Voyager Digital e Celsius Network, nonché l'altro exchange Cripto FTX.)

I paragrafi successivi contrappongono Beaxy al mondo tradizionale dei titoli, osservando che una borsa valori nazionale non “prenderebbe possesso o controllo” di un asset negoziato, mentre le agenzie di compensazione gestiscono la liquidazione e i broker-dealer.

"La piattaforma Beaxy aveva anche la capacità di negoziare titoli Cripto contro i propri clienti, il che le fornisce i mezzi e il movente per mettersi dalla parte vincente di ogni negoziazione, senza riguardo agli obblighi che si applicano ai broker-dealer registrati", si legge nel deposito.

L'autorità di regolamentazione ha inoltre presentato accuse legate all'offerta iniziale di token BXY di Beaxy nel 2018, descrivendoli come token che Beaxy e il suo fondatore hanno commercializzato "promuovendo il suo potenziale di profitto come legato al successo della piattaforma Beaxy" (secondo i precetti delProva di Howey) e la presunta condotta fraudolenta del suo fondatore (appropriazione indebita di 900.000 dollari di fondi aziendali, circa la metà dei quali ha restituito quando ha ceduto il controllo della società).

La SEC chiede le consuete sanzioni (restituzione, multe, ETC.) nella causa.

Questo sembra proprio un manuale percome la SEC potrebbe citare in giudizio Coinbase, se la situazione T si risolve con un accordo o una non-azione. T sappiamo molto sulla Notifica Coinbase Wells. Finora tutto ciò che Coinbase ha detto è che l'avviso elenca un numero "indefinito" delle sue criptovalute quotate e che i suoi prodotti Earn, PRIME e Wallet violano potenzialmente la legge sui titoli.

T sembra che Beaxy o i suoi dirigenti abbiano risolto le accuse con la SEC, ma il fatto che l'exchange stia chiudendo suggerisce che questo sarà il tipo di caso a cui la SEC potrebbe guardare per una potenziale facile WIN prima della causa contro Coinbase.

Sebbene questa lamentela sembri abbastanza chiara,Matt Corva di ConsenSys ha sottolineato, parte del problema con la registrazione è capire l'aspetto patrimoniale di tutto ciò.

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Questa settimana

Martedì/Mercoledì:

• 13:00 UTC (9:00 am ET) Chainalysis terrà la sua conferenza annuale LINKS a New York. Saranno presenti alcuni reporter CoinDesk , me compreso.

Venerdì:

• IL giudice federalesupervisionare l'appello del governo degli Stati UnitiBinance.USAacquisizione di Voyager Digitalfissato il 7 aprilecome termine ultimo per la presentazione scritta del governo.

Altrove:

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Ci vediamo la prossima settimana!