Криптo биржа Bittrex выплатит 30 миллионов долларов в рамках урегулирования санкций Министерства финансов США

Криптo биржа Bittrex урегулировала с Министерством финансов США обвинения в непреднамеренном нарушении федеральных санкций, согласившись выплатить чуть менее 30 миллионов долларов штрафа и более пристально KEEP за своей программой соблюдения требований.

Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США, федеральный правительственный исполнитель санкций, и Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN), надзорный орган Министерства финансов по борьбе с отмыванием денег, объявили об урегулировании во вторник. Наряду с денежными штрафами Bittrex уже предприняла меры по исправлению этих проблем, заявило OFAC.

Согласно соглашению, с 2014 по конец 2017 года Bittrex позволила примерно 1800 лицам в санкционных юрисдикциях, включая Иран, Кубу, Судан, Сирию и Крым, провести более 116 000 транзакций на сумму около 260 миллионов долларов через свою платформу. С тех пор биржа из Сиэтла, штат Вашингтон, приняла меры для лучшего соблюдения черных списков санкций.

OFAC ввело ряд всеобъемлющих санкций, запрещающих гражданам США (под которыми понимаются любые лица, находящиеся на территории США, и граждане США, находящиеся за рубежом) взаимодействовать с лицами в этих юрисдикциях или предоставлять им услуги.

Биттрекспризнано много лет назадчто он позволил пользователям из некоторых санкционированных юрисдикций, таких как Иран, зарегистрироваться на своей платформе. Биржасвязался с некоторыми из этих клиентовв 2019 году предложить вернуть свои средства.

В заявлении компании Bittrex говорится, что она поддерживает процессы противодействия отмыванию денег и соблюдения санкций, а также привлекает неназванные третьи стороны и поставщиков услуг для оказания помощи в проверке счетов и проверке на предмет соблюдения санкций.

«Как растущая компания, в течение рассматриваемого периода мы регулярно оценивали и совершенствовали эти функции», — говорится в заявлении.

OFAC заявило, что имелся ряд смягчающих обстоятельств, включая тот факт, что Bittrex на тот момент была «небольшой и новой компанией», и что компания «оказывала существенное содействие» расследованию OFAC.

«В ответ на очевидные нарушения Bittrex оперативно приняла ряд последующих мер по исправлению положения, которые значительно сократили очевидные нарушения», — заявило OFAC, включая блокировку IP-адресов, привязанных к санкционированным юрисдикциям, ограничение владельцев счетов в санкционированных юрисдикциях и использование новых инструментов для улучшения соблюдения требований.

OFAC заявило, что максимально возможный штраф по обвинениям мог бы превысить 35 миллиардов долларов, но с учетом различных факторов окончательный штраф составит чуть более 24 миллионов долларов.

Извините

В то время как OFAC сосредоточило внимание на предполагаемых нарушениях санкций, соглашение FinCEN было сосредоточено на отчетах о подозрительной деятельности (SAR), которые, по утверждению регулятора, Bittrex не подала в тот же период времени.

По данным FinCEN, Bittrex «не подала» отчеты о подозрительной деятельности (SAR) по 200 транзакциям с перемещением Криптовалюта на сумму более 140 000 долларов США и 22 транзакциям на сумму более 1 миллиона долларов США.

«Bittrex не смогла реализовать эффективный мониторинг транзакций на своей торговой платформе, полагаясь всего на двух сотрудников с минимальной подготовкой и опытом в области борьбы с отмыванием денег, которые вручную проверяли все транзакции на предмет подозрительной активности, а их количество порой превышало 20 000 в день», — заявила FinCEN.

FinCEN оштрафовал Bittrex на 29,8 млн долларов, но заявил, что зачтет бирже штраф OFAC в размере 24 млн долларов, то есть компания заплатит в общей сложности чуть менее 30 млн долларов.

В своем заявлении, направленном через юриста компании, Bittrex сообщила, что она «рада» урегулированию обвинений.

«Урегулирование обеспечивает полное разрешение как расследования OFAC в отношении транзакций в санкционных юрисдикциях, которые имели место преимущественно в течение 2017 года, так и утверждения FinCEN о том, что Bittrex не в полной мере реализовала все меры контроля своей Программы по борьбе с отмыванием денег в течение 2018 года», — говорится в заявлении. «... Важно отметить, что и FinCEN, и OFAC признают, что многолетние ответные меры по исправлению положения Bittrex значительно сократили риск дальнейших нарушений».