Криптo подразделение Robinhood оштрафовано на 30 миллионов долларов финансовым регулятором Нью-Йорка

Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (NYDFS) оштрафовал Криптo торговое подразделение Robinhood (HOOD) на 30 миллионов долларов за предполагаемые нарушения правил борьбы с отмыванием денег и кибербезопасности. The Wall Street Journal впервые сообщили о штрафе во вторник.

• «По мере роста своего бизнеса Robinhood Криптo не смогла вложить необходимые ресурсы и внимание в развитие и поддержание культуры соответствия требованиям. Эта неудача привела к серьезным нарушениям правил Департамента по борьбе с отмыванием денег и кибербезопасности», — заявила суперинтендант Департамента финансовых услуг Нью-Йорка Адриенна А. Харрис в своем заявлении. заявление.
• Помимо штрафа, Robinhood также будет обязана нанять независимого консультанта для оценки соответствия компании правилам NYDFS.
• По данным Wall Street Journal, штраф, наложенный на Robinhood, является первой мерой по обеспечению соблюдения законодательства о Криптo, применяемой NYDFS.
• В заявлении для CoinDesk заместитель генерального юрисконсульта Robinhood по судебным разбирательствам и обеспечению соблюдения нормативных требований Шерил Крамптон написала, что «мы рады, что принципиальное урегулирование, достигнутое в прошлом году и ранее раскрытое в наших публичных документах, теперь является окончательным. Мы добились значительного прогресса в создании ведущих в отрасли юридических, нормативно-правовых и кибербезопасных программ и будем продолжать уделять приоритетное внимание этой работе, чтобы наилучшим образом обслуживать наших клиентов».
• По словам Робинхударезультаты первого кварталаКриптo составила около 25% транзакционного дохода компании.
• Robinhood Криптo сказал в прошлом годучто она ожидает штрафа в размере 30 миллионов долларов от нью-йоркского регулятора. Расследование 2020 года «было сосредоточено в первую очередь на вопросах борьбы с отмыванием денег и кибербезопасности» и установило, что компания нарушила многочисленные нормативные требования, заявила тогда фирма.
• В 2021 году Управление по регулированию финансовой отрасли (FINRA) оштрафовало торговую фирму на 70 миллионов долларов, что стало самым крупным штрафом, когда-либо наложенным FINRA, за неспособность защитить клиентов.
• Акции Robinhood упали чуть более чем на 1% в ходе ранних торгов во вторник до $8,94.

ОБНОВЛЕНИЕ (2 августа 2022 г., 13:22 UTC): Добавляет справочную информацию и движение акций.

ОБНОВЛЕНИЕ (2 августа 2022 г., 14:03 UTC): Удаляет «Отчет» из заголовка и добавляет заявление от NYDFS и ответ от Robinhood.

ОБНОВЛЕНИЕ (2 августа 2022 г., 15:16 UTC): Добавлена ​​информация о размерах Криптo Robinhood.