Binance.US não está sendo totalmente comunicativo, SEC reclama em novo processo

• A SEC alegou que a Binance.US não estava cumprindo os termos de uma ordem de consentimento em seu caso contra a bolsa de Cripto sediada nos EUA e sua controladora global.
• A Binance.US não provou, para satisfação da SEC, que os funcionários globais da Binance não tinham acesso aos ativos dos clientes dos EUA, disse o regulador.
• A Binance.US disse no mesmo documento que havia respondido a todas as perguntas da SEC e que outras solicitações de Confira estavam excedendo as limitações da ordem de consentimento.

A bolsa de Criptomoeda Binance.US não está cumprindo integralmente com as solicitações da Securities and Exchange Commission por informações sobre os ativos de seus clientes e outros assuntos, alegaram advogados do regulador dos EUA na terça-feira em um processo judicial.

A SEC processou a Binance Holdings Ltd., BAM Trading Services, BAM Management US e o fundador da Binance, Changpeng "CZ" Zhao, no ano passado, alegando que a Binance Holdings (a entidade por trás da maior bolsa global de Criptomoeda ) e a BAM Trading (que faz negócios como Binance.US) estão violando as leis de valores mobiliários dos EUA. O regulador disse que os ativos dos clientes da Binance.US poderiam – inapropriadamente – ser controlados por funcionários da Binance fora dos EUA

A Binance e a Binance.US negaram as acusações e entraram com um pedido de arquivamento do caso. Em junho, logo após o processo ter sido aberto, a juíza Amy Berman Jackson assinou uma ordem de consentimento orientando a Binance.US a garantir que ela tenha controle dos ativos de seus clientes e a lançar uma Confira expedita.

No entanto, os funcionários da Binance.US não produziram todos os materiais de Confira solicitados e não foram muito úteis em responder perguntas ou atender a solicitações pendentes. Advogados da SEC disseram na terça-feiraem um relatório de status conjunto.

Binance.EUA, por sua vez, disse no mesmo relatório conjunto que havia cumprido "com suas obrigações", embora a SEC tenha dito que precisa de mais Confira para verificar isso.

Em uma seção, a SEC deu a entender que os funcionários da Binance.US não estavam sendo totalmente transparentes sobre se os funcionários da Binance Holdings – referindo-se à bolsa global – ainda tinham acesso aos fundos dos clientes da Binance.US.

"Desde o início deste litígio, a BAM declarou à SEC e ao Tribunal que tem custódia e controle exclusivos sobre seus Ativos de Clientes (incluindo Chaves Privadas e Administrativas) e transferências e retiradas relacionadas, incluindo a exclusão das Entidades Binance", diz o documento.

Os funcionários da Binance.US apontaram para sua configuração multikey como evidência disso, disse a SEC. No entanto, " a Confira acelerada lançou dúvidas sobre as alegações da BAM de que ela controla exclusivamente as chaves privadas", acrescentou o regulador.

Os funcionários da Binance Holdings ainda controlam os servidores da Amazon Web Services que hospedam o software de carteira da Binance.US, disse o processo. A SEC também disse que a Binance.US não provou que seus funcionários têm acesso a essas chaves privadas e ativos de clientes, ou que os funcionários da Binance Holdings não têm acesso semelhante.

"Além disso, a Confira revelou que a BHL pode pelo menos efetuar transferências de Cripto da BAM de carteiras de depósito de clientes para carteiras HOT quando as transferências ficam 'presas' ao usar o sistema PNK. O chefe de compensação da BAM, Tao Zhang, testemunhou que ele rotineiramente entra em contato com um grupo de bate-papo envolvendo funcionários da BHL que ele chama de 'equipe de carteira BHL' quando a equipe de compensação da BAM tem 'problemas técnicos' com relação à movimentação de ativos", disse o documento.

Em sua resposta mais abaixo no processo, a Binance.US disse que o líder de compensação "ocasionalmente contatava o pessoal da BHL para obter assistência técnica", mas que os funcionários da Binance Holdings não tinham controle sobre os ativos dos clientes, mas sim o pessoal da Binance.US.

"A SEC não forneceu um mínimo de evidência de que a BHL controla os ativos dos clientes, de modo que uma Confira mais onerosa sobre esse assunto seria merecida. Além disso, se a SEC tiver mais perguntas sobre o acesso da BHL com relação às transferências de ativos, ela pode pedir esclarecimentos à BHL em seu próximo depoimento de um funcionário da BHL", disse a Binance.US no processo.

A SEC disse que tinha uma série de dúvidas sobre se os funcionários da Binance.US estavam monitorando adequadamente as transferências vinculadas à Binance Holdings; se os funcionários da Binance.US fora dos EUA tinham acesso aos ativos dos clientes da bolsa e se esses funcionários também estavam sendo pagos pela entidade global; e quem tem acesso ao armazenamento a frio e às carteiras de staking da Binance.US.

A Binance.US reagiu ao processo, dizendo que havia respondido a todas as solicitações de documentos da SEC e que a Confira acelerada deveria terminar.

Os pedidos contínuos de informações da SEC excedem em muito a ordem de consentimento, disse a Binance.US.

"Também não há justificativa para depoimentos adicionais, visto que, após 8 meses de Confira, a SEC ainda não identificou a menor evidência de que os ativos dos clientes da BAM não estejam seguros ou tenham sido mal utilizados ou dissipados de alguma forma", diz o documento.

A Binance Holdings acrescentou no final do processo que Zhao se opõe a um Request de depoimento pela SEC, já que ele não é mais CEO da Binance ou diretor da Binance.US.

Leia o processo completo e as provas abaixo.

CoinDesk

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