Kraken é acusado pela SEC de operar plataforma não registrada e misturar indevidamente fundos de clientes

• A Kraken se juntou à Coinbase e à Binance como alvos das acusações da Securities and Exchange Commission de que as empresas estão operando sem se registrar adequadamente como empresas de valores mobiliários nos EUA.
• A SEC destacou uma longa lista de tokens que considera títulos negociados pela Kraken, cada um dos quais já fez diversas aparições em ações de fiscalização da SEC.

A exchange de Cripto Kraken misturou fundos de clientes e corporativos enquanto operava como uma corretora não registrada, agência de compensação e distribuidora, alegou a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) em um novo processo na segunda-feira.

O regulador federal alegou que a empresa sediada em São Francisco violou as leis federais de valores mobiliários em uma repetição de seus processos contra outras plataformas de negociação de Cripto . Exclusivos para o processo de segunda-feira são as alegações de que a Kraken criou um "risco significativo" ao misturar até US$ 33 bilhões em Cripto de clientes com seus próprios ativos corporativos, disse o regulador, citando o auditor independente da Kraken.

"Da mesma forma, a Kraken às vezes detinha mais de US$ 5 bilhões em dinheiro de seus clientes, e também mistura parte do dinheiro de seus clientes com parte do seu próprio", diz o processo. "Na verdade, a Kraken às vezes pagou despesas operacionais diretamente de contas bancárias que detêm dinheiro de clientes."

A SEC alega que a Kraken opera simultaneamente uma corretora não registrada, uma câmara de compensação e uma bolsa, o que ecoa suas reclamações contraBinance e Coinbase, duas bolsas que a agência processou no início deste ano.

Esses processos continuam. A SEC já havia resolvido alegações semelhantes contraA ala dos EUA da Bittrex, agora fechada.

O regulador federal, assim como fez com aqueles processos anteriores, listou uma série de tokens que considerou como títulos não registrados, incluindo o token Algorand (ALGO), MATIC e NEAR da Polygon. De acordo com o processo, a Kraken teve um papel direto na promoção desses tokens para o público investidor.

O processo da SEC pede para proibir permanentemente a Kraken de operar como uma exchange não registrada. A agência diz que também está buscando uma multa e que a Kraken devolva os ganhos ilícitos.

"Discordamos da reclamação da SEC contra a Kraken, mantemos firme nossa opinião de que não listamos títulos e planejamos defender vigorosamente nossa posição", disse a Kraken em uma declaração. "A SEC desafiou repetidamente as exchanges de Cripto a entrarem e se registrarem sem uma única lei apoiando sua posição e nenhum caminho claro para o registro. E apesar da oposição dos legisladores, a SEC continua a buscar ações legais contra essas exchanges de Cripto . Por anos, defendemos uma regulamentação eficaz do mercado dos EUA que aborde os riscos e benefícios exclusivos que as Cripto apresentam a todos os indivíduos. Acreditamos que a ação do Congresso é o caminho mais apropriado para resolver a falta de clareza regulatória nos EUA. É decepcionante ver a SEC continuar em seu caminho de regulamentação por execução, o que prejudica os consumidores americanos, impede a inovação e prejudica a competitividade dos EUA globalmente."

A bolsa também publicou umapostagem de blogdelineando sua posição.

O reguladorliquidou as taxas vinculadas aos serviços de staking da Krakenno início deste ano.

ATUALIZAÇÃO (20 de novembro de 2023, 23:05 UTC):Adiciona detalhes e links adicionais.

ATUALIZAÇÃO (21 de novembro de 2023, 00:29 UTC):Adiciona uma declaração do Kraken.