Sam Bankman-Fried "mentiu", DOJ diz ao júri; Defesa tenta atribuir o colapso da FTX a Caroline Ellison

• Em sua declaração de abertura na quarta-feira, promotores dos EUA chamaram o fracassado império de Cripto de Sam Bankman-Fried de um "castelo de cartas... construído sobre uma mentira".
• Sua equipe de defesa respondeu que o fundador da FTX agiu de boa-fé e que a gigante das Cripto falhou sem que Bankman-Fried tivesse culpa.
• A primeira testemunha de acusação, um trader de commodities baseado em Londres, era um cliente da FTX que perdeu US$ 134.000 com o colapso da bolsa.

ATUALIZAÇÃO (4 de outubro de 2023, 19:59 UTC):Adiciona a primeira testemunha de acusação nos parágrafos finais da história.

ATUALIZAÇÃO (4 de outubro de 2023, 21:43 UTC):Adiciona uma segunda testemunha de acusação.

Todo o império de Cripto do fundador da FTX, Sam Bankman-Fried, era um "castelo de cartas" que foi "construído sobre uma mentira", disse o Departamento de Justiça dos EUA em sua declaração de abertura no julgamento do fundador da FTX.

A equipe de defesa de Bankman-Fried respondeu que o antigo fundador da FTX agiu de boa-fé – mesmo quando seus negócios cresceram rápido demais e entraram em colapso dramaticamente sem culpa dele, disseram seus advogados. Eles atribuíram parte da culpa a uma de suas funcionárias, sua ex-amante Caroline Ellison, e disseram que ela falhou em instalar salvaguardas. Ellison já se declarou culpado e testemunhará durante o julgamento.

O julgamento criminal de Bankman-Fried por acusações de fraude e conspiração começou na quarta-feira às 12h30 em Nova York. O procurador-assistente dos EUA Nathan Rehn disse aoJúri de 12 pessoas que o governo apresentaria evidências e testemunhas especializadas que provariam que o antigo rei das Cripto “mentiu para seus clientes” e usou o dinheiro deles para comprar “dinheiro, poder e influência”.

“Ele despejou dinheiro – o dinheiro de outras pessoas – em investimentos”, disse Rehn. Ele “gastou esse dinheiro de todas as maneiras consigo mesmo”.

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Os advogados de Bankman-Fried argumentaram em sua declaração de abertura que o ex-fundador da FTX e da Alameda Research nunca teve a intenção de roubar dinheiro dos clientes – ele estava simplesmente impressionado com a velocidade com que seus dois negócios cresceram.

“Ele não pretendia roubar de ninguém”, disse o advogado principal da defesa, Mark Cohen, aos jurados selecionados na quarta-feira anterior. Ele também disse que Bankman-Fried “agiu de boa fé” e que ele “T fraudou ninguém”.

O aplicativo e os termos de serviço da FTX informavam aos clientes que o dinheiro que eles colocavam na bolsa estava sendo guardado para eles "como se estivessem sentados ali" — mas, na realidade, Bankman-Fried desviou esses fundos para uma "empresa menor e secreta" chamada Alameda Research e os gastou em "luxos" para si mesmo, seus amigos e familiares, disse Rehn ao tribunal. Além disso, Bankman-Fried usou o dinheiro para fazer doações políticas que lhe permitiram ganhar o favor de pessoas poderosas no Capitólio, disse Rehn.

“Vocês Aprenda que o réu tirou bilhões de dólares de … contas [que continham fundos de clientes] … e ele gastou, e os clientes não tinham como saber”, disse Rehn.

Bankman-Fried tirou mais de US$ 10 bilhões da FTX para pagar as dívidas de sua empresa irmã Alameda Research em maio e junho de 2022, e tentou “orquestrar um encobrimento” ordenando a criação de declarações financeiras falsas, acrescentou Rehn. Ele também testemunhou perante o Congresso, alegando que a FTX nunca havia roubado fundos de clientes, disse ele.

No entanto, essa “mentira” explodiu quando as demonstrações financeiras da Alameda foram “vazadas online”, disse Rehn, referindo-seRelatórios premiados da CoinDeskem um documento interno da Alameda que deu início ao colapso da FTX no outono passado.

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Ainda assim, Bankman-Fried tentou “cobrir seus rastros”, tuitando falsas garantias para seus clientes, instruindo seus funcionários a configurar as plataformas de comunicação interna de sua empresa para excluir automaticamente mensagens entre ele e seus funcionários e falsificando contratos e outros documentos, disse Rehn.

O DOJ planeja apresentar documentos, arquivos de investidores, demonstrações financeiras e os próprios tweets deletados de Bankman-Fried durante o julgamento, além de depoimentos de testemunhas, disse ele.

Posição de defesa

Cohen começou sua declaração de abertura em defesa de Bankman-Fried pedindo aos jurados que julgassem "com base em experiências da vida real" e disse que explicaria "o que realmente aconteceu". Momentos antes, um procurador-geral assistente dos EUA disse aos jurados que o ex-magnata das Cripto "mentiu para o mundo" e "roubou dinheiro", enquanto prometia continuamente aos clientes que seus ativos na FTX estavam seguros.

A defesa alegou que o governo estava “tirando as coisas do contexto”. Em vez de ser um ladrão, Bankman-Fried era “alguém que trabalhava muito duro” e cujas empresas cresceram muito rapidamente, onde centenas de decisões tinham que ser tomadas todos os dias, disse Cohen.

“Nenhum CEO, e certamente nem Sam, poderia estar em qualquer lugar e fazer tudo”, disse Cohen.

O governo também disse aos jurados sobre o quão intimamente interligadas as entidades supostamente separadas Alameda Research e FTX estavam e que Bankman-Fried, mesmo depois de deixar seu cargo de CEO, permaneceu muito envolvido nas decisões de negócios da Alameda Research.

A defesa disse que não há “nada de errado com isso” e que Bankman-Fried continuou sendo um acionista majoritário na Alameda, razão pela qual ele continuou altamente envolvido. Ele também explicou que a FTX precisava de liquidez e que a Alameda Research assumiu o papel de Maker de mercado.

“Totalmente normal”, disse Cohen.

A defesa atacou as principais testemunhas do governo – Ellison e os ex-executivos da FTX Gary Wang e Nishad Singh – dizendo que estavam testemunhando devido a acordos de cooperação.

“Cooperação no mundo real significa testemunhar de uma forma que apoie o caso do governo”, disse Cohen. “Isso deve pairar sobre tudo o que eles dizem.”

Nos meses que antecederam o julgamento, os advogados de Bankman-Fried disseram que argumentariam que o ex-magnata das Cripto agiu de "boa fé" quando emprestou fundos aos executivos da FTX e da Alameda e não teve a intenção de fraudar clientes, investidores ou credores.

As declarações iniciais da defesa e do promotor foram feitas depois que o juiz Kaplanescolheu um júri de 12 indivíduos para Siga o caso na quarta-feira. Esses jurados foram selecionados de um grupo de mais de 80 jurados em potencial que compareceram ao tribunal na terça-feira e responderam a uma variedade de perguntas, tanto relacionadas ao trabalho quanto pessoais.

Antes que o DOJ fizesse seu argumento de abertura, o juiz Kaplan leu um conjunto de instruções preliminares para o júri por cerca de 20 minutos, lembrando os 12 jurados e seis suplentes de não conduzirem nenhuma pesquisa. Ele também explicou como eles deveriam avaliar o testemunho e pesá-lo contra, e ao lado, de outras evidências como os documentos internos da FTX e da Alameda. Os argumentos de abertura não contavam como evidência, ele disse, comparando-os a trailers de filmes.

“Seu trabalho é decidir os fatos... chegar a uma conclusão sobre o que aconteceu”, Kaplan disse aos jurados, acrescentando mais tarde que ele lhes ensinará tudo o que eles precisam saber sobre a lei e como aplicá-la para chegar a um veredito.

Primeiras testemunhas de acusação

A primeira testemunha dos promotores foi um comerciante de commodities francês chamado Marc-Antoine Julliard, que perdeu cerca de US$ 134.000 como cliente da FTX.

Com sede em Londres, Julliard disse ao júri que abriu uma conta emFTX.com em 2021, quando os Cripto estavam em alta. Depois de fazer sua própria diligência na bolsa e seu então CEO Bankman-Fried – lendo artigos de notícias e postagens no X (antigo Twitter) – Julliard disse que frequentemente negociava Bitcoin e outras criptomoedas por meio da FTX.

A linha inicial de questionamento dos promotores para Julliard focou na imagem pública cuidadosamente cultivada de Bankman-Fried e insinuou oposição a alguns dos argumentos iniciais da defesa. Bankman-Fried apareceu como o "líder" e "rosto" da Cripto, a testemunha lembrou, acrescentando que várias empresas de capital de risco investiram na FTX, o que para o trader de commodities pareceu "um voto de confiança" na plataforma e em seu CEO.

Em resposta a uma série de perguntas da procuradora-assistente dos EUA, Danielle Kudla, Julliard disse que negociava Cripto na bolsa e verificava seu aplicativo FTX para atualizações sobre suas negociações e preços de ativos diariamente, quase a cada hora.

Kudla levou Julliard a uma refutação quase imediata de um argumento feito pela defesa em suas declarações iniciais, perguntando se ele se envolvia em negociação de margem (a defesa argumentou que os negociadores de margem, de acordo com os termos de serviço da FTX, poderiam ter seus fundos movimentados pela bolsa nos bastidores).

“Eu não faria isso”, ele disse.

Mesmo quando potenciais problemas na FTX se tornaram manchetes em novembro de 2022, Julliard inicialmente deixou seus fundos no serviço. Ele disse que foi tranquilizado por uma série de tuítes de Bankman-Fried – que Kudla apresentou ao júri – onde o fundador da FTX insistiu que a bolsa era solvente e não investiu fundos de clientes.

Quando Julliard finalmente tentou sacar seus fundos em 8 de novembro – um dia após a publicação do tópico do tweet – ele disse que não teve sucesso.

Kudla perguntou se Julliard esperava que alguém negociasse seus fundos baseados em FTX em seu nome.

“Se eu negociar, sou responsável por minhas próprias decisões”, ele disse. “Se outra pessoa negociou na Minha Conta e perdeu dinheiro... não foi para isso que me inscrevi.”

Julliard disse que ainda T conseguiu acessar nenhum de seus fundos.

Uma segunda testemunha, Adam Yedidia, descreveu-se como um “amigo de longa data” de Bankman-Fried que conheceu o réu enquanto os dois estudavam juntos no Instituto de Tecnologia de Massachusetts. Yedidia disse ao tribunal que serviu um breve período na Alameda antes de trabalhar como engenheiro na FTX, mas que renunciou no ano passado depois de “descobrir que a Alameda Research havia usado depósitos de clientes para pagar credores”.

Yedidia testemunhou sob imunidade – o que significa que os promotores T o acusarão de nenhum crime com base no que ele disser no tribunal.

Em resposta a um conjunto de perguntas da procuradora-assistente dos EUA Danielle Sassoon, Yedida conduziu o júri por uma breve explicação sobre criptomoedas. Sua explicação foi seguida por um auxílio visual produzido pela FTX. O vídeo animado explicativo sobre criptomoedas serviu à dupla tarefa de esclarecer conceitos básicos de blockchain para o júri e mostrar como Bankman-Fried posicionou a FTX como uma empresa de blockchain motivada pela ética, focada em equidade e no atendimento a comunidades subbancarizadas.

Os promotores também mostraram a Yedidia — e ao júri — uma série de anúncios da FTX que se concentravam especificamente na segurança proclamada da bolsa e no direcionamento para investidores de varejo. “Neste vídeo, quem disse que a FTX era a maneira mais segura e fácil de negociar Cripto?”, Sassoon perguntou após um clipe. “Tom Brady”, ele respondeu, referindo-se ao ex-quarterback da National Football League. Depois que o júri viu um clipe de acompanhamento, que Yedidia lembrou como um anúncio do FTX Super Bowl, ele foi solicitado a identificar outro dos promotores famosos da FTX: o comediante Larry David.

Questionado sobre o papel de Bankman-Fried por Sassoon durante seu depoimento, Yedidia disse que supervisionou a “grande estratégia” da FTX. Ele retomará o depoimento na quinta-feira.

Elizabeth Napolitano contribuiu com a reportagem.