CFTC vai atrás de Opyn e outras operações DeFi em varredura de fiscalização

A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) acusou três operações de Finanças descentralizadas (DeFi) – Opyn, Inc., ZeroEx (0x), Inc. e Deridex, Inc. – de oferecer negociação ilegal de derivativos, de acordo com uma declaração da agência na quinta-feira.

As três empresas enfrentam uma série de acusações com base no uso de protocolos baseados em blockchain e contratos inteligentes para funcionar como plataformas de negociação, de acordo com a CFTC. O regulador de derivativos dos EUA está ordenando que Opyn, ZeroEx e Deridex cessem essas violações e paguem multas de $ 250.000, $ 200.000 e $ 100.000, respectivamente. As empresas concordaram com esses termos para liquidar as acusações.

“Em algum lugar ao longo do caminho, os operadores DeFi tiveram a ideia de que transações ilegais se tornam legais quando facilitadas por contratos inteligentes”, disse o Diretor de Fiscalização da CFTC, Ian McGinley. “Eles não o fazem.”

Mas a CFTC pode ter estado especialmente familiarizada com 0x, porque contratou um diretor interino do LabCFTC da 0x Labs. Jason Somensatto assumiu a divisão de pesquisa em Tecnologia financeira da agência em 2021. Ele agora é chefe de Política na América do Norte para a Chainalysis.

Todas as três empresas são acusadas de oferecer ilegalmente transações de commodities de varejo alavancadas e com margem usando ativos digitais, disse a CFTC.

Opyn, umaMercado DeFiassociada ao token oSQTH, é uma empresa sediada na Califórnia que a CFTC também acusou de não registrar adequadamente como uma facilidade de execução de swap, um mercado de contratos designado e um comerciante de comissão de futuros, e também de não configurar um programa de identificação de clientes para atender aos requisitos do Bank Secrecy Act. A Deridex, uma empresa da Carolina do Norte, também foi acusada dessas violações adicionais.

Essas empresas e a ZeroEx,conhecido por seu protocolo 0x, todos foram declarados pela CFTC como tendo cooperado na investigação, obtendo uma redução na penalidade financeira como resultado.

Representantes da Opyn e da 0x T responderam imediatamente aos pedidos de comentários, e a CoinDesk T conseguiu localizar um representante da Deridex. Uma conta associada ao aplicativo 0x Matcha postou quinta-feira no X, anteriormente conhecido como Twitter, que "tanto a 0x quanto a Matcha continuam operando sem problemas".

Um comissário da CFTC discordou da votação de execução.

"As Ordens da Comissão nesses casos não dão nenhuma indicação de que os fundos dos clientes foram apropriados indevidamente ou que quaisquer participantes do mercado foram vitimados pelos protocolos DeFi nos quais a Comissão liberou seus poderes de execução", disse a Comissária Summer Mersinger em uma declaração. "Estou preocupada que a Comissão nesses casos esteja dando mais um passo no caminho de trazer ações de execução quando deveríamos estar nos envolvendo com o público."

ATUALIZAÇÃO (7 de setembro de 2023, 23:43 UTC): Adiciona tentativas de contato com empresas para comentários e a contratação anterior de um advogado da 0x Labs pela CFTC.

ATUALIZAÇÃO (7 de setembro de 2023, 24:03 UTC):Adiciona comentário de Matcha.