La SEC multa il fondo Cripto di $ 50.000 e emette un ordine di cessazione e sospensione

La Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti ha ordinato al gestore di fondi CoinAlpha Advisors LLC di pagare una multa di 50.000 dollari a seguito di quella che ha ritenuto essere una vendita di titoli non registrata.

Secondo l'ordinepubblicato venerdì, CoinAlpha ha creato un fondo nell'ottobre 2017 con l'obiettivo di investire in asset digitali. Ha contattato possibili investitori, raccogliendo BIT più di $ 600.000 durante il processo.

Sebbene CoinAlpha abbia depositato un "Notice of Exempt Offering of Securities", la società non era idonea per un'esenzione e non si è altrimenti registrata presso la SEC. In quanto tale, ha effettivamente sollecitato investitori in titoli in violazione della legge, afferma l'ordinanza.

Inoltre, l'agenzia ha affermato che la società non ha adottato adeguate procedure di conoscenza del cliente per garantire che tutti i suoi investitori fossero accreditati, sebbene abbia assunto una terza parte per verificare lo stato di accreditamento dopo essere stata contattata per la prima volta dalla SEC.

L'ordinanza rileva che CoinAlpha ha rimborsato tutte le commissioni ai suoi investitori dopo essere stata contattata dalla SEC, affermando:

"Un totale di 22 investitori hanno investito un totale di $ 608.491 nel Fondo. Nell'ottobre 2018, dopo essere stata contattata dal personale della Commissione in merito alle questioni in oggetto, CoinAlpha ha sciolto il Fondo, in conformità con l'autorità concessa nel Contratto di partnership limitata del Fondo."

In particolare, l'ordinanza evidenzia che CoinAlpha ha collaborato con la SEC e che l'autorità di regolamentazione, a sua volta, sta imponendo solo le sanzioni negoziate con la società.

Tali sanzioni includono il divieto per CoinAlpha di violare il Securities Act in futuro e una penale di 50.000 $ pagata alla SEC, oltre ai rimborsi. Secondo la documentazione, CoinAlpha T ha ammesso né negato le accuse avanzate dall'agenzia.

La risposta della SEC riecheggia ripercussioni altrettanto leggere per altre entità nel settore, comprese le startupAirfox e Paragone il fondatore di EtherDelta Zachary Coburn.

Sebbene sia stato accertato che ciascuna di queste società o individui aveva violato le leggi sui titoli azionari, la SEC in ogni caso ha spiegato di aver collaborato alle indagini e ha imposto sanzioni relativamente basse a ciascuna di esse.

Al momento in cui scriviamo, CoinAlpha non ha risposto alla Request di commento.

SECimmagine tramite Kristi Blokhin / Shutterstock