La SEC colpisce con sanzioni il fondo di Cripto e l'"ICO Superstore"

Martedì la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha dichiarato di aver incriminato e raggiunto accordi con due società e i loro proprietari che operano nel settore Criptovaluta .

L'autorità di regolamentazione dei titolipresunto che Cripto Asset Management LP (CAM) e il suo direttore, Timothy Enneking, si erano pubblicizzati con falsi pretesti, sostenendo che Enneking aveva raccolto più di 3 milioni di dollari alla fine del 2017 e sostenendo che la società era "il primo fondo Cripto asset regolamentato negli Stati Uniti".

Secondo la dichiarazione della SEC, Enneking e la società hanno accettato l'ordine di cessazione e desistenza della SEC e pagheranno una penale di $ 200.000, senza ammettere o negare le conclusioni dell'agenzia. Enneking T ha risposto immediatamente a una Request di commento.

Sebbene questa T sia la prima volta che la SEC invia lettere di cessazione e desistenza alle aziende che operano nel settore Cripto , è la prima volta che riscontra difetti nelle dichiarazioni di registrazione rilasciate da una società di investimento in Criptovaluta .

Separatamente, la SECaccusatoTokenLot LLC e i suoi proprietari, Lenny Kugel ed Eli L. Lewitt, di agire come broker-dealer non registrati. L'agenzia ha affermato che TokenLot, descritta come una specie di "ICO Superstore", "ha ricevuto ordini da oltre 6.100 investitori al dettaglio e ha gestito oltre 200 token digitali diversi, che la SEC ha scoperto includere titoli".

Come nel caso di CAM, Kugel, Lewitt e TokenLot T hanno accettato né negato le conclusioni della SEC, ma hanno accettato di pagare 471.000 dollari di risarcimento, più 7.929 dollari di interessi.

Lewitt e Kugel pagheranno inoltre 45.000 dollari ciascuno di sanzioni e "hanno accettato di vietare azioni di piccole dimensioni e azioni di piccole dimensioni e un divieto per le società di investimento, con il diritto di presentare una nuova domanda dopo tre anni".

"Le sanzioni in questo caso riflettono la pronta cooperazione e le azioni correttive intraprese da TokenLot, Kugel e Lewitt", ha affermato in una nota Steven Peikin, co-direttore della Divisione di controllo della SEC.

In particolare, il loro accordo con la SEC prevede anche che troveranno "una terza parte indipendente per distruggere l'inventario rimanente di asset digitali di TokenLot". Al momento non è chiaro come si svolgerà questo processo.

Entrambi gli ordini della SEC facevano riferimento al suo rapporto DAO del 2017, che ha aperto la strada a una serie di azioni di coercizione della SEC contro presunti truffatori nell'ecosistema ICO. All'epoca, l'agenzia ha affermato che la legge sui titoli negli Stati Unitipotrebbe applicarsi alle vendite di token.

Da allora, alti funzionari della SEC, incluso il suo presidenteJay Clayton, hanno reso le ICO una priorità significativa per l'agenzia.

Di seguito sono riportati gli ordini della SEC:

In merito a TOKENLOT, LLC, LENNY KUGEL ED ELI L. LEWITT, di CoinDesksu Scribd

Per quanto riguarda la GESTIONE DELLE Cripto , LP e TIMOTHY ENNEKING, di CoinDesksu Scribd

Immagine dell'emblema della SEC tramite Shutterstock