La SEC accusa due persone per la vendita illecita di azioni UBI Blockchain

La Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti ha accusato due residenti del Nevada di aver tratto profitto illegalmente dalla vendita di azioni di una startup che si autodefinisce specializzata in blockchain.

L'avvocato T.J. Jesky e il responsabile degli affari commerciali Mark DeStefano avrebbero guadagnato circa 1,4 milioni di dollari in 10 giorni vendendo azioni di UBI Blockchain Internet con sede a Hong Kong, ha affermato la SEC in uncomunicato stampaLunedì. I due hanno ricevuto 72.000 azioni soggette a restrizioni del capitale azionario della società lo scorso ottobre, il che significa che dovevano essere vendute a un prezzo specifico: 3,70 $.

Tuttavia, i due avrebbero venduto le azioni a prezzi che andavano da $ 21 a quasi $ 50. Le vendite sono state interrotte quando la SEC ha congelato completamente le vendite delle azioni della società all'inizio di gennaio, secondo il comunicato.

COME segnalato da CoinDesk all'epoca, l'agenzia citò un andamento insolito nel prezzo delle azioni UBI e dubbi sulla documentazione normativa da essa depositata quando sospese la negoziazione delle azioni.

Nel comunicato stampa di lunedì, Robert Cohen, responsabile della Cyber ​​Unit della SEC Enforcement Division, ha definito il caso un "esempio PRIME " del motivo per cui gli investitori al dettaglio dovrebbero essere cauti nell'acquistare azioni di "aziende che improvvisamente affermano di avere un'attività basata sulla blockchain".

Ha aggiunto:

"Questo caso ha coinvolto sia una sospensione delle contrattazioni sia persone in possesso di azioni soggette a restrizioni che hanno tentato di trarre profitto dal drastico aumento dei prezzi con vendite illegali di azioni che violavano la dichiarazione di registrazione."

Secondo la SEC, entrambi gli imputati hanno accettato di restituire 1,4 milioni di $ e di pagare ulteriori 188.682 $ di sanzioni, oltre a essere soggetti a ingiunzioni permanenti. Tuttavia, nessuno dei due ha ammesso o negato le accuse della SEC.

L'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA), la Comisión Nacional Bancaria y de Valores messicana e la Superintendencia del Mercado de Valores panamense hanno aiutato la SEC nelle indagini sulla vendita, ha affermato l'autorità di regolamentazione statunitense.

Logo della SECimmagine tramite Mark Van Scyoc / Shutterstock