FalconX conclut un accord avec la CFTC pour 1,8 million de dollars suite à son échec d'enregistrement en tant que marchand de commissions à terme

FalconX paiera 1,8 million de dollars pour régler les accusations récemment annoncées par la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) selon lesquelles la société de trading de Crypto a violé les lois sur les matières premières en ne s'enregistrant pas en tant que marchand de commissions à terme (FCM), selon une annonce lundi du régulateur.

Grâce à son produit « Edge », FalconX a agi en tant que courtier PRIME en Crypto , offrant aux clients institutionnels – dont certains basés aux États-Unis – un accès à diverses bourses de Crypto pour négocier des produits dérivés, y compris des contrats à terme et des swaps, a déclaré lundi la CFTC dans un communiqué de presse.

Bien que FalconX se décrit comme le « plus grand courtier de PRIME ordre d’actifs numériques », il n’a pas été correctement enregistré auprès de la CFTC. ONEune des sociétés du portefeuille de FalconX, FalconX Bravo, est enregistrée auprès de la CFTC en tant que négociant en swaps depuis août dernier, selon l'accord de règlement de lundi.

La manière dont FalconX menait ses activités pour ses clients institutionnels signifiait que les informations précises de connaissance du client (KYC) n'étaient souvent pas fournies aux bourses Crypto avec lesquelles FalconX négociait.

Cependant, après que la CFTC a intenté une action en justice contre Binance, son ancien PDG, Changpeng « CZ » Zhao pour des infractions similaires en mars 2023, FalconX a volontairement « modifié et amélioré son approche en matière de collecte d'informations d'identification des clients » – notamment en exigeant que les clients identifient l'emplacement du client. les propriétaires véritables ultimes des actifs, l'emplacement de leur siège social et l'emplacement des employés contrôlant le compte Edge de l'investisseur.

Après la mise en place de ces nouvelles exigences KYC plus strictes, FalconX a déclaré à la CFTC qu'Edge avait perdu la moitié de ses clients.

Dans son accord de règlement, la CFTC a déclaré que les efforts de réparation de FalconX – ainsi que sa « coopération substantielle » avec l'enquête – avaient abouti à une sanction inférieure à celle qui aurait autrement pu être imposée.

FalconX doit payer 1 179 008 $ de restitution et une amende civile de 589 504 $, et doit cesser d'agir en tant que FCM non enregistré.

FalconX n'a ​​pas répondu à la Request de commentaires de CoinDesk au moment de la publication.