Voici comment le procès du fondateur de FTX, Sam Bankman-Fried, pourrait se dérouler

Le fondateur et ancien PDG de FTX, Sam Bankman-Fried, sera jugé dans un peu moins de deux semaines pour se défendre contre les allégations selon lesquelles il aurait délibérément commis une fraude et conspiré pour frauder les investisseurs et les clients de Crypto de FTX et d'Alameda Research.

Le procès, d'une durée estimée de six semaines, devrait débuter le 3 octobre 2023, soit à peine 10 mois aprèsBankman-Fried a été arrêté pour la première foiset même pas 11 moisaprès l'effondrement de FTX.

Pour mieux comprendre le processus du procès, CoinDesk s'est entretenu avec plusieurs experts juridiques, dont certains ont demandé l'anonymat pour discuter d'une affaire très médiatisée.

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Sélection du jury

Bien que le procès soit prévu pour commencer le mois prochain, il reste encore du temps avant que les arguments ne soient réellement présentés. La première étape, qui pourrait avoir lieu dès la semaine prochaine, est une conférence préliminaire finale au cours de laquelle le juge du district sud de New York, Lewis Kaplan, établira à quoi pourrait ressembler le calendrier final des témoins, la durée du procès et statuera sur les dernières motions en suspens. Le juge Kaplan pourrait également accepter quelques motions après la sélection du jury, a déclaré Martin Auerbach, avocat au cabinet d'avocats Withersworldwide.

La deuxième étape est le voir-dire, qui débutera effectivement le 3 octobre.

Lors du processus de sélection du jury, le juge posera un certain nombre de questions aux jurés potentiels. Il commencera probablement par poser des questions générales, en demandant si des jurés potentiels ont prévu de voyager dans les prochaines semaines ou s'ils pourraient être incapables de quitter leur travail pendant des semaines, a déclaré à CoinDesk ONEun des experts juridiques - un avocat expérimenté dans les litiges en col blanc.

Il demandera probablement aussi si l'un des jurés potentiels possède un compte FTX et les licenciera immédiatement, ont-ils déclaré. Une fois ces questions générales du jury terminées, le juge commencera à poser des questions individuelles comme celles proposées par les équipes de l'accusation et de la défense.

« Ce qui va prendre beaucoup de temps, c'est que la défense et l'accusation vont probablement se battre pour chaque juré », ont-ils déclaré. « Ce ne sera pas un oui [ou] non, ce sera un va-et- FORTH, donc je pense que cela prendra des jours. »

Et même si les avocats peuvent être en mesure d'interroger les jurés potentiels au niveau du tribunal d'État, il s'agit d'un tribunal fédéral, donc seul le juge posera des questions, a déclaré Auerbach.

Certains jurés potentiels peuvent être écartés s'ils peuvent prouver qu'ils ont des difficultés financières ou des problèmes similaires. D'autres peuvent être écartés par récusation péremptoire, où un avocat peut simplement exclure un nombre limité de jurés potentiels pour n'importe quelle raison.

D'autres jurés potentiels peuvent faire preuve d'un parti pris évident à l'encontre de Bankman-Fried en tant qu'accusé ou du gouvernement, et peuvent être radiés sans compter dans un quota de radiations péremptoires.

Ce processus est généralement rapide. Étant donné l’importance de l’affaire Bankman-Fried, le processus pourrait prendre plusieurs jours pour réunir 10 ou 12 jurés, bien que le ministère de la Justice ait estimé dans un dossier du 19 septembre qu’il ne faudrait que «la meilleure partie d'une journée.”

Il y aura également quelques jurés suppléants, qui pourront être excusés à la fin, à moins que ONEun des jurés initiaux ne doive abandonner l'affaire, a déclaré Auerbach.

L'accusation et la défenseont déposé des questions proposéesque le juge demande à chaque juré potentiel de tenter d’éliminer toute personne qui pourrait être fortement partiale ou autrement inapte à siéger au jury, en suggérant que le juge Kaplan demande à ces personnes si elles connaissent l’affaire, si elles ont une opinion sur l’affaire ou si elles connaissent (ou connaissent) Bankman-Fried ou les avocats impliqués.

L’équipe de Bankman-Fried a également proposé un certain nombre de questions sur l’altruisme efficace, les dons politiques, le lobbying et le TDAH.objecté à ces questions, affirmant qu'ils semblaient destinés à PRIME les jurés à sa défense proposée.

Doute raisonnable

Une fois le procès commencé, les jurés, les journalistes et les membres du public présents dans la galerie verront le ministère de la Justice et la défense faire leurs déclarations d'ouverture, suivies par la présentation des preuves et l'interrogatoire des témoins par le ministère de la Justice. Les documents préliminaires du ministère de la Justice suggèrent qu'en plus des documents écrits, les procureursprésentera des enregistrements AUDIOpendant le procès.

Dans ce cadre, des témoins seront interrogés.

Le choix du premier témoin que le ministère de la Justice appellera peut contribuer à montrer la solidité de son dossier, du moins aux yeux des procureurs, a déclaré ONEun des experts à CoinDesk. Le ministère de la Justice peut appeler un agent du FBI comme premier témoin, ou il peut « aller plus loin » et appeler immédiatement des membres du cercle restreint de FTX.

Les deux parties ont égalementa cherché à présenter certains témoins experts pour décrire des détails tels que le code de FTX et même pour expliquer les bases de la Crypto , bien qu'il y ait un conflit en courssur la question de savoir si certains ou tous ces témoins potentiels devraient être autorisés à témoigner.

Le ministère de la Justice doit prouver la culpabilité « au-delà de tout doute raisonnable », étant donné qu’il s’agit d’un procès pénal. En revanche, dans une affaire civile, la norme de la « prépondérance de la preuve » est moins stricte.

« Au-delà de tout doute raisonnable, il n’y a pas de pourcentage précis, mais on peut considérer que cela représente plus de 90 % », a déclaré ONEun des experts juridiques à CoinDesk. « Vous avez une conviction profonde et durable dans la culpabilité de l’accusé. »

Les procureurs adjoints américains chargés de l'affaire démontreront probablement chaque élément de chacune des accusations et illustreront les preuves dont ils disposent qui pourraient soutenir une condamnation pour chaque accusation, ont-ils déclaré.

« Ils examinent chaque témoignage, chaque document pour s’assurer qu’ils ont suffisamment de preuves pour soutenir leur accusation », ont-ils déclaré. « [Bankman-Fried] soutiendra inévitablement – car chaque accusé soutient après le procès – [qu’]il a manqué à tel ou tel élément. »

Une fois que l'accusation aura terminé, la défense aura la possibilité de présenter des témoins supplémentaires. La question qui se pose est de savoir si Bankman-Fried lui-même témoignera ou non pour sa défense.

Un nombre croissant de prévenus dans les affaires de cols blancs ont renoncé à leurs droits du cinquième amendement et ont témoigné, a déclaré ONEune des personnes à CoinDesk, pointant du doigt la fondatrice de Theranos, Elizabeth Holmes (qui a été condamné l'année dernièreet condamné à plus de 11 ans de prison) à titre d’exemple.

« On pense aujourd’hui que les jurés sont tellement soucieux de la célébrité que même s’ils ne savent T qui est l’accusé au procès, ils vont probablement tous sur Twitter et en ligne pour faire des recherches sur lui pendant le procès », a déclaré l’individu. « Le juge leur dira de ne pas le faire… [mais] comme il y a cette culture de la célébrité qui a émergé autour de ces affaires, on pense que s’ils ne témoignent T , essentiellement, on présumera qu’ils ne l’ont pas T simplement parce qu’ils ne voulaient T admettre [leurs crimes] ».

Cette inquiétude concernant la composition d’un jury corrompu a déjà été évoquée lors de certaines audiences préliminaires.L’équipe de défense de Bankman-Fried a fait valoirque plus d'un million d'articles négatifs ont été écrits sur le fondateur de FTX, ce qui a créé un récit médiatique autour de lui.

Verdict unanime

Un procès pénal fédéral requiert un verdict unanime pour qu'une condamnation soit prononcée. Si le jury est composé de 12 personnes, celles-ci doivent toutes être convaincues de la culpabilité de Bankman-Fried à la fin du procès, c'est-à-dire qu'il est coupable au-delà de tout doute raisonnable.

La tâche de la défense peut être aussi (relativement) simple que de convaincre un ONE juré que les preuves sont insuffisantes ou que les procureurs n’ont pas présenté leurs arguments sur les différents chefs d’accusation.

Auerbach a déclaré que le juge lira une série d’instructions expliquant comment ils doivent évaluer ce qu’ils ont entendu et vu. Le ministère de la Justice et l’équipe de Bankman-Fried ont tous deux proposé leurs propres instructions au jury.

« C'est un document qui énumère les éléments juridiques qu'ils doivent trouver au-delà de tout doute raisonnable pour condamner, et que s'ils ne trouvent T au-delà de tout doute raisonnable, ils doivent acquitter », a-t-il déclaré. « S'ils ne parviennent T à s'entendre, ils s'en tiennent à ce chef d'accusation particulier. »

Le jury peut poser des questions, mais celles-ci sont généralement réservées à la période de délibération. Les jurés peuvent envoyer des questions écrites au juge, qui les lira à haute voix devant le tribunal et travaillera avec les différents avocats pour y répondre.

« Je dois croire que dans une affaire aussi compliquée, il y aura une ou plusieurs questions du jury », a déclaré ONEun des experts juridiques.

L' ONE a déclaré à CoinDesk qu'un autre facteur de complication est que la plupart des comportements au cœur des allégations ne sont T vraiment en cause. Ce que les procureurs devront faire, c'est convaincre les jurés que les actions de Bankman-Fried étaient conformes aux dispositions des lois en vertu desquelles il est accusé.

L’extraterritorialité en est un exemple. Ni la fraude électronique ni les règles anti-fraude prévues par les dispositions de la loi sur les valeurs mobilières ne s’appliqueraient « à un accusé qui a agi en grande partie en dehors des États-Unis ». En d’autres termes, les procureurs devraient prouver que les actions de Bankman-Fried non seulement correspondaient à la définition de fraude électronique, mais qu’il ciblait également des citoyens américains ou qu’il agissait autrement aux États-Unis.

Bankman-Fried vivait aux Bahamas, où se trouvait le siège de l’entité mondiale de FTX.

Si le jury est divisé, le juge dispose de certains outils qu'il peut utiliser pour dire aux jurés dans l'impasse de « revenir en arrière et de réessayer », a déclaré l'autre individu à CoinDesk.

« Ce n’est pas comme si, au premier tour de scrutin, un juré disait : « Je ne suis pas convaincu », c’est fini », ont-ils déclaré. « On va leur demander de revenir en arrière et de KEEP à essayer d’obtenir un verdict unanime. »

Si le jury revient après plusieurs tentatives pour parvenir à un verdict et déclare qu'il y a un conflit irréconciliable sur tous les chefs d'accusation, le juge peut déclarer le procès nul, a déclaré Auerbach. Dans le cas contraire, le jury peut convenir d'une condamnation sur tous les chefs d'accusation ou sur certains d'entre eux, ou d'un acquittement sur tous les chefs d'accusation ou sur certains d'entre eux.

Condamnation

Si Bankman-Fried est reconnu coupable d' un ou plusieurs des chefs d'accusation auxquels il fait face, la durée de son séjour en prison dépendra en grande partie du juge Kaplan.

Alors que les directives en matière de détermination des peines étaient obligatoires il y a quelques décennies, elles sont désormais, suite à une décision de la Cour suprême, davantage considérées comme un point de départ que comme des règles strictes, a déclaré ONEune des personnes à CoinDesk.

Il existe toujours des exigences légales, que le juge serait tenu de respecter, mais celles-ci sont distinctes des lignes directrices.

Le système de probation et de services pré-procès des États-Unis établirait d’abord un rapport qui inclurait « un calcul initial de la fourchette de peines recommandées », a déclaré l’individu. Le ministère de la Justice et les équipes de défense pourraient ensuite formuler leurs objections, en préconisant des peines plus longues ou plus courtes.

Le juge Kaplan examinerait ensuite les différentes recommandations et, en tenant compte d’un certain nombre d’autres facteurs comme la gravité des infractions, prononcerait la peine réelle.

Souvent, dans les cas où il y a plusieurs condamnations pour des accusations similaires, le juge peut choisir de réduire les accusations à la « conduite répréhensible CORE ».

Compte tenu de la manière dont l’affaire s’est déroulée jusqu’à présent, il est également probable que si Bankman-Fried est reconnu coupable, son équipe fera appel. Le ministère de la Justice ne peut pas faire appel d’un verdict de « non-culpabilité » en raison des règles de « double incrimination », a déclaré l’autre personne. « Le gouvernement ne peut T faire appel sauf dans les circonstances les plus RARE . … Une fois que vous avez été libéré par un jury, vous êtes essentiellement libéré à vie pour les mêmes accusations. »

Quoi qu'il en soit, ce n'est T le dernier procès pénal de Bankman-Fried. Au début de l'année prochaine, il devra répondre d'une nouvelle série d'accusations portées par le ministère de la Justice après l'acte d'accusation initial.

Notes logistiques

Le juge Lewis Kaplana signé à la Request du ministère de la Justice de considérer le vendredi 6 octobre comme date de procès. Le lundi 9 octobre est le Jour de Christophe Colomb (ou Jour des peuples autochtones), et donc un jour férié.