La SEC afirma haber cerrado más de una docena de ICO ilegales en el último año

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) inició con éxito más de una docena de acciones de cumplimiento relacionadas específicamente con las ventas de tokens durante el año fiscal que finalizó el 30 de septiembre.

Al menos tres de estas ventas habrían recaudado más de 68 millones de dólares en conjunto entre los inversores antes de ser cerradas, dijo la agencia en su informe anual el viernes.

Sin duda, eso es solo una pequeña parte de los más de $3.945 mil millones en restituciones y sanciones que la SEC recaudó durante el año fiscal 2018. Pero el aumento en las acciones de cumplimiento en torno a las ofertas iniciales de monedas (ICO) y otras nuevas empresas relacionadas con las criptomonedas fue significativo.

"Dada la explosión de ICO durante el último año, hemos tratado de perseguir casos que transmitan mensajes amplios y tengan un impacto en el mercado más allá de sus propios cuatro rincones", afirma el informe.

En el informe, la División de Cumplimiento de la SEC señaló que su nueva Unidad Cibernética, formada a finales del ejercicio fiscal 2017, le ha ayudado a ampliar su enfoque en las conductas indebidas relacionadas con la ciberseguridad. Como resultado, este año, las iniciativas de cumplimiento de la SEC impactaron en diversas áreas donde las leyes federales de valores se relacionan con los problemas cibernéticos.

Para ello, la Comisión presentó 20 casos aislados, incluyendo casos relacionados con ICO y activos digitales, según informó. Al cierre del ejercicio fiscal, la División tenía en curso más de 225 investigaciones relacionadas con ciberseguridad.

Estos no son los únicos casos que la SEC presentó este año. Más adelante en el informe, añadió:

"Si bien muchos de estos casos han involucrado acusaciones de fraude, la División también ha tomado medidas de cumplimiento para garantizar el cumplimiento de los requisitos de registro de las leyes federales de valores. El año pasado, la División abrió docenas de investigaciones relacionadas con ICO y activos digitales, muchas de las cuales estaban en curso al cierre del año fiscal 2018".

Además de las empresas emergentes que ofrecen ICO, la División de Cumplimiento de la SEC ha ido tras las empresas emergentes y otras entidades que actúan como corredores-distribuidores no registrados que facilitan las ventas de tokens, informó.

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