Cómo el exchange de criptomonedas OKX maneja el riesgo de un acuerdo por incumplimiento

Los protocolos confidenciales de gestión de crisis de OKX, uno de los cinco principales exchanges de criptomonedas, sugieren que la empresa llevaba tiempo preparándose para un acuerdo con las autoridades estadounidenses.

Ese acuerdo finalmente se concretó el lunes, cuando OKX anunció una multa de más de US$ 500 millones con el Departamento de Justicia de EE. UU. por operar sin licencia de transmisión de dinero y supuestamente facilitar US$ 5000 millones en "transacciones sospechosas y productos delictivos".

La planificación de crisis de OKX es meticulosa y detallada. Un documento confidencial obtenido por CoinDesk menciona la existencia de un "equipo SWAT" de comunicación, encargado de diseñar estrategias sobre cómo los principales ejecutivos deben abordar un acuerdo a través de redes sociales y entrevistas con la prensa.

Mucho antes del anuncio del lunes, OKX ya había elaborado guías específicas sobre cómo manejar acuerdos con el Departamento de Justicia y la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC), el organismo de sanciones del Departamento del Tesoro de EE. UU.

Uno de los enfoques sugeridos en el documento es argumentar que toda la industria cripto ha estado bajo escrutinio, destacando que OKX ha cooperado plenamente con los reguladores. Esta narrativa se reflejó en el comunicado oficial de OKX, donde la empresa afirmó que "aprecia la colaboración" con el Departamento de Justicia.

El contexto regulatorio y los acuerdos previos

Desde que la administración del presidente Donald Trump asumió el mes pasado, los reguladores han suavizado su postura en el sector cripto, con la SEC cerrando litigios y abandonando investigaciones. Sin embargo, ese no fue el caso de OKX, que al igual que KuCoin, con su reciente multa de US$ 300 millones, y Binance en 2023, tuvo que aceptar un acuerdo costoso.

El documento de OKX también detalla los pasos que deben seguir sus ejecutivos clave, incluido su fundador Star Xu y su presidente Hong Fang, en dos escenarios:

1. Filtraciones antes del anuncio del acuerdo con la OFAC.
2. Estrategia posterior a la confirmación del acuerdo.

Si se les pregunta si OKX prestó servicios a mercados sancionados, la guía sugiere responder que "algunos clientes de mercados sancionados se colaron cuando los controles de cumplimiento aún eran inmaduros", minimizando el impacto dentro de la base de clientes de OKX y Okcoin.

El comunicado oficial del lunes de OKX también reconoció que clientes estadounidenses pudieron operar en el exchange global, pero aclaró que ya no están en la plataforma y representaron un pequeño porcentaje de su base de clientes.

Relaciones con patrocinadores y gestión de crisis

Otro aspecto clave en la estrategia de OKX es la gestión de sus grandes acuerdos de patrocinio, que incluyen asociaciones con Manchester City, McLaren y el Festival de Cine de Tribeca.

OKX estima haber gastado alrededor de US$ 100 millones al año en estos patrocinios en los últimos tres años.

La planificación de crisis establece que el jefe de marketing de OKX debe contactar a los socios comerciales una hora antes de que la noticia del acuerdo se haga pública.

La estrategia recomendada es argumentar que OKX se ha preparado para una mayor supervisión regulatoria, y si los socios preguntan por qué no fueron informados antes, responder que se trata de asuntos confidenciales y en curso. También se sugiere que el equipo legal revise nuevamente las cláusulas contractuales de los acuerdos de patrocinio.

Silencio sobre OKB

El documento también menciona la estrategia de comunicación en torno al token nativo del exchange, OKB.

Tras el colapso de FTX, cualquier sugerencia de que OKB haya sido usado como garantía o para financiar operaciones de OKX representa un riesgo para la reputación del exchange.

Si bien el token no ha estado vinculado a irregularidades similares a las de FTX y su token FTT, OKB experimentó un colapso repentino en enero de 2024. Poco después, OKX ofreció compensaciones a los usuarios afectados.

El documento también menciona que 10 billeteras inactivas comenzaron a operar poco antes del colapso de OKB, según Marina Khaustova, directora de operaciones de Crystal Intelligence, una firma de análisis blockchain.

El informe señala que tras el desplome de OKB, OKX despidió a Tim Byun, ex CEO de OKCoin y jefe de relaciones gubernamentales, así como a Wei Lan, jefe de producto.

El protocolo de comunicaciones de OKX establece que los ejecutivos deben evitar mencionar OKB a menos que se les pregunte directamente.

Manejo de los medios y control de la narrativa

El documento también describe cómo OKX debe gestionar consultas de los medios en torno a sus problemas regulatorios.

Si un periodista solicita comentarios sobre una investigación en curso, el equipo de relaciones públicas y el "equipo SWAT" deben "ganar tiempo" retrasando las respuestas y programando reuniones con los directivos.

También se sugiere crear narrativas paralelas en medios de comunicación aliados para suavizar el impacto de las noticias.

El documento recomienda:

1. Presionar para retrasar la publicación de la noticia.
2. Coordinar con medios favorables a OKX.
3. Sincronizar los comunicados internos y externos para publicarlos cuando la historia se haga pública.

OKX no respondió a las solicitudes de comentarios al cierre de esta edición.

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